金融期货IB业务交易与风险控制流程.pptVIP

一、交易业务 交易流程 股指期货交易流程包括以下几个环节： 一、开户：具备开户资格的客户通过IB商及其营业部开立期货账户。 二、开通银期转账并入金。开户后客户到指定的期货结算银行开通银期转账，并通过银期转账或者报备的银行账户划款（同行）的方式入金。 三、下载交易软件、交易。登陆方正期货公司网站下载、安装交易软件进行交易。 四、结算。结算部每日收盘后对客户的交易保证金、盈亏、手续费等进行结算、划转。 五、对冲平仓或交割。到期未平仓合约进行现金交割。 六、客户查询和确认交易、结算结果。客户可通过网上交易系统、中国期货保证金监控中心查询系统和电话询问等方式查询、确认交易、结算结果。 二、风 险 控 制 风险控制组织构架及人员配备 期货公司（一级风控）：交易部（风险控制部门）、配备专门风险控制人员； 证券公司（二级风控）：设立风险控制部门或指定人员负责协助期货公司进行风险控制； 证券公司营业部（二级风控）：配备专门风险控制协助人员协助期货公司进行风险控制。 期货公司的责任 执行盘中风险管理，随时追踪通过IB开户的客户的账户余额，当发现其保证金达到警戒水平时，应通知IB注意。 通过IB开户的客户帐户，其盘中或结算后的账户余额低于维持保证金水平时，期货公司应立即通知IB，并同时对IB发出盘中或盘后保证金追加通知或强平通知。但遇行情波动快速，期货公司来不及提醒时,IB应主动查询