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第十四章 国际贸易与商务管制 第一节 出口管制 一、出口管制的含义 是指出口国政府通过各种经济和行政的措施，对本 国出口贸易进行管制的行为。 二、出口管制的原因 ? 国家安全、外交政策以及保障国内供给 三、单边出口管制 （一）出口管制确立的原则 ? ? ? 1 、国家安全原则 2 、对外交往原则 3 、保障国内供给原则 ? 4 、履行国际义务原则 （三）、出口管制的内容 1 、战略物资及其有关的尖端技术和先进技术资料。 2 、国内的紧缺物资。 3 、需要“自动”限制出口的商品。 4 、历史文物和艺术珍品。 5 、被列入对进口国或地区进行经济制裁的商品 6 、出口国通过“限产保价”的商品 ? ? ? ? ? ? （五）出口管制的措施 ? ? 1. 一般许可证 一般许可证又称普通许可证，这种许可证相对 较 易取得，出口商无须向有关机构专门申请，只要 在出口报关单上填写这类商品的普通许可证编号， 在经过海关核实后就办妥了出口许可证手续。 ? ? 2. 特殊许可证 出口属于特种许可范围的商品，必须向有关 机构申请特殊许可证。出口商要在许可证上填写 清楚商品的名称、数量、管制编号以及输出用途， 再附上有关交易的证明书和说明书报批，获得批 准后方能出口，如不予批准就禁止出口。 四、多边出口管制 ? ? （一）含义 指一些国家为了协调彼此的出口管制政策和措施， 通过达成共同管制出口的协议，建立国际性的多 边出口管制机构，共同制定多边出口管制的集体 措施，以期达到共同的政治和经济目的。 （二）多边出口管制组织 ? 1. 巴黎统筹委员会 ? ? ? ? ? ? 简称“巴统”，正式名字是“输出管制统筹委员会” (Co-Ordinating Committee for Export Control) １９４９年１１月在美国的提议下秘密成立的，因其总部 设在巴黎 巴统有１７个成员国：美国、英国、法国、德国、意大利、 丹麦、挪威、荷兰、比利时、卢森堡、葡萄牙、西班牙、 加拿大、希腊、土耳其、日本和澳大利亚 宗旨是限制成员国向社会主义国家出口战略物资和高技术 列入禁运清单的有军事武器装备、尖端技术产品和稀有物 资等三大类上万种产品 １９９４年４月１日，巴统正式宣告解散 2. 瓦森纳安排 随着前苏联 1991 年解体， 1994 年 4 月 1 日，“巴黎统筹委员会” ? （简称“巴统”）正式宣告解散。 ? 3. 联合国成员实施的多边管制 第二节 贸易制裁 一、贸易制裁的含义 ? 贸易制裁是经济制裁的一向重要内容。贸易制裁 是一个国家或国际组织，为了维护自身经济贸易 利益和规则，对某一国家采取限制或剥夺贸易权 益的行为和措施。 奥巴马就职以来，美国政府已经对中国产品开展 了至少十余次“反倾销、反补贴”调查。中方已 多次就美国对中国出口产品征收关税表示不满， 称这种贸易保护措施阻碍自由贸易。 ? 二、贸易制裁的原因 ? 1 ? 2 ? 3 ? 4 维护经济贸易利益。 追求政治目的和利益。 谋求军事和安全利益。 报复歧视性贸易行为。 . . . . 三、贸易制裁的层次 ? 1 、低烈度贸易制裁 ? 2 、中烈度贸易制裁 ? 3 、高烈度贸易制裁 四、贸易制裁的方式 ? 1 ? 2 ? 3 ? 4 取消已经达成的贸易合同。 中止义务，进行报复。 限制。禁止部分或全部贸易往来。 冻结存款。资产与援助款项等。 . . . . 五、贸易制裁的效应 （一）制裁后果 1 . 对制裁国有利有弊 一些低烈度经济贸易制裁，因其影响较小，大多不会引起对 方国家的报复性反弹，如果运用适当，对解决贸易摩擦、保 护本国经济贸易正当权益有利。但中高烈度的经济贸易制裁， 容易引起报复性的反制裁，一般会两败俱伤。 2 . 出口商受到伤害 通常情况下，制裁给出口国贸易带来损失，由美国发起的经 济贸易制裁每年会导致 200 多亿美元的出口损失。 3 . 有时可以实现或部分实现预期目标 4 . 有时无法达到预期目标 5 . 单边制裁难以奏效 单边经济贸易制裁一般难以取得预期的效果。原因是单 边制裁往往势单力薄，即使经济贸易大国，有时也力不 从心，而且被制裁的对象国容易找到替代市场。替代产 品和替代资金等。 6 . 多边制裁后果不一 多边经济贸易制裁比单边经济贸易制裁相对容易见效。 但因对象不同，效果有很大差异。一般而言，经济贸易 制裁对经济封闭、对世界市场依赖较小的国家难以起到 很大的作用。但对于同世界市场联系紧密的国家，比较 容易发挥作用。 7 . 容易造成人道主义灾害 （二）影响贸易制裁效应的因素 1 . 贸易依存度 被制裁国的贸易弹性越小，制裁对其的伤害越大；反之则越小。 一般来说，对进口和出口弹性都比较高的国家实行经济贸易制裁 的成功率比较低。 2 . 制裁的时期性 通常，制裁如果是突发性