金融投资项目尽职调查报告总结计划范本.docxVIP

. 某公司 某 -某城投财产权项目 （单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【 2015 】年【 6】月【 18 】日） 经办业务部门：【金融市场部】 ..页脚 . . 声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年 月 日 直接调查人签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 ..页脚 . . 目 录 一、 项目背景 5 （一） 项目来源 5 （二） 融资需求 6 二、 信托计划要素及交易结构 6 （一） 信托计划要素 7 （二） 交易结构 7 （三） 流程描述 7 1、 确认债权债务关系 7 2、 设立财产权信托，受让应收账款 7 3、 债权确认协议 7 4、 委托人信托受益权回购义务 7 5、 政府出具相关文件 8 6、 担保措施 8 三、 委托人情况 8 （一） 基本情况 8 （二） 公司性质 10 （三） 财务状况 10 （四） 财务分析 25 （五） 征信状况 29 （六） 综合评价 41 四、 债务人情况 41 （一） 基本情况 42 （二） 财政实力情况 42 1、某市本级财政收支情况 42 2、某市债务情况 46 五、 应收账款项目情况 48 ( 一) 项目背景 48 ( 二) 项目基本情况 48 ( 三) 项目费用的计算和支付 错误 !未定义书签。 六、 用款项目情况 48 （一）项目名称 48 ..页脚 . . （二）项目概况 48 （三）项目建筑规模 48 （四）项目进度 48 七、 抵押物情况 48 （一） 抵押物基本情况 48 （二） 房产抵押情况说明 48 （三） 本项目计划使用的抵押物情况说明 48 八、 担保人情况 48 （一）基本情况 48 1、 基本情况介绍 48 2、 担保人历史沿革 49 3、 担保人公司治理和组织结构 49 （二）担保人经营情况 49 （三）担保人财务情况 49 （四）担保人信用状况 50 九、 风险及风险控制措施 50 （一）信用风险及控制措施 50 （二）管理风险及控制措施 50 （三）政策风险及控制措施 50 （四）操作风险及控制措施 50 十、 结论和建议 50 ..页脚 . . 项目摘要： 项目性质：财产权信托 信托规模： 20 亿元 信托期限： 2 年 融资总成本： 10.5% （暂定） 发行计划：金融机构代销或者单一资金进行认购 交易各方：某公司、某城市建设投资集团有限公司（债权方），某市政府（债务主体） 资金用途：融资方拟将我公司提供的信托资金用于某市旧城区综合整治回迁安置工程建设项目。 交易结构： 某城市建设投资集团有限公司（下简称“某城投公司”） 作为委托人将其对某市人民政 府合法拥有的约 103.7 亿元的债权委托给某信托， 设立财产权信托， 同时由认购人认购信托 受益权， 资金用于某市旧城区综合整治回迁安置工程建设项目。 某市财政局对市政府偿还债 务出具资金安排文件。 同时政府未按约定偿还债务的， 某城投公司回购信托受益权， 并以其 持有的价值约 34 亿元的房产为回购受益权提供抵押担保。 (其中总价值约 6 亿元的房产， 某 信托为第一顺位抵押人， 另外总价值约为 28 亿元的房产， 某信托为第二顺位抵押人。 )另外， 由总资产 355 亿元的某水务投资集团有限公司为本次信托计划的某城投公司的回购义务提 供连带责任保证。 在对基础资产、交易结构、信托要素、法律文件、风险控制、项目执行等事项进行了确认和落实的基础上，我部现申请实施该项目，请领导批示。现将本项目相关情况汇报如下： 一、 项目背景 （一） 项目来源 本项目由我部营销经理通过个人关系取得， 经我部沟通协调， 某市人民政府最终从众多合作方中选择我司进行本次信托融资。 ..页脚 . . （二） 融资需求 某市城市建设投资集团有限公司 （下简称 “某城投公司” ）于 2004 年 4 月成立 ,是经市 政府批准 ,国资委授权的国有独资公司。公司注册资本 50 亿元，法人代表文斌，公司主要经 营围包括：接受市政府委托承担城市基础设施及市政公用、项目的投资、融资、运营、管理 业务； 从事授权围国有资产运营；接受委托开发、 经营城市户外广告空间资源；停车场资源 开发及停车服务；土地整理及基础设施建设；房地产开发及经营；对林业投资。 某城投公司与某市人民政府分别签署了 1 ）《某市城区道路拓宽改造工程项目委托代建 协议》、2)《某市道路结构性升级改造工程项目委托代建协议》