内部管理体系审核检查表.docxVIP

注：GB/T50430审核条款见 GB/T50430与GB/T19001条款对照表 编号：HH/QHS巨P-22-03 序号: 受审部门 最高管理者，管理者代表 审核员 日期 三整合QHSE体系要求 检杳内容、检杳方法 记 录及结论 ISO9001 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 Q/4.1 总要求 E/4.1 总要求 O/4.1 总要求 1、 最高管理者是否按标准要求建立公司 的质量、环境、职业健康安全管理体系， 形成文件，并加以实施和保持，持续改进 其有效性？ 2、 公司是否界定了管理体系的范围并形 成文件？是否有三同时报告等？ 方法：检查管理手册、程序文件、管理制 度、三同时报告等。 已按标准要求建立公司的管理体 系文件。并加以实施和保持，持 续改进其有效性。 公司已界定了管理体系的范围并 形成文件。公司是属于建筑施工， 故没有三同时报告等等资料。 Q/5.1 管理承诺 1、询问最高管理者对公司建立、实施管 理体系并持续改进其有效性的承诺能够 提供了那些方面的证据或者在那些方面 提供作出承诺了管理承诺？ 向员工传达相关的法律法规。制 定管理方针、目标。进行管理评 审。确保资源的提供。 Q/5.2 1、最高管理者如何理解以顾客、环境和 员工为关注焦点？ 应了解顾客当前的需求和期望， 并超越顾客的需求和期望，力争 顾客满意。 Q/5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 1、 最高管理者、管理者代表是否知道（并 制定）本公司的质量、环境、职业健康安 全方针？ 2、 在制定本公司的质量、环境、职业健 康安全方针时是从哪些方面考虑？方针 是否适合于公司组织活动、产品或服务的 性质、规模，适合于公司组织环境的影响、 职业健康安全风险的性质和规模。 最高管理者、管理者代表知道本 公司的质量、环境、职业健康安 全方针。 是根据公司发展的远景规划，结 合公司自身的特点（适合于公司 组织活动、产品或服务的性质、 规模，适合于公司组织环境的影 响、职业健康安全风险的性质和 规模）而制定公司的方针。方针 是适合于相关要求的。  受审部门 最高管理者，管理者代表 审核员 日期 三整合QHSE体系要求 检杳内容、检杳方法 记 录及结论 ISO9001 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 Q/5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 3、 是否对满足顾客及其他相关方的要求， 对持续改进、污染预防和降低风险作出承 诺？ 4、 是否对遵守有关质量、环境、职业健 康安全法律法规和其他要求作出承诺？ 5、 是否提供了建立和评审目标和指标的 框架？ 6、 是否向公司员工传达公司的质量、环 境、职业健康安全方针？采取了何种方 式？ 7、 是否有定期评审管理方针的规定？ 公众如何获得管理方针？ 杳：三整合管理手册、文件、现场检杳等。 已作出了相应的承诺。 已作出了相应的承诺。 已提供了建立和评审目标和指标 的框架。 通过旦传、会议、上墙等方式向 员工进行传达管理方针。 有相应的规定。 公众可通过电话、询问、传真、 书面等方式向公司获取管理方 针。 Q/5.4 管理体 系策划 1、为建立公司的标准质量、环境、职业 健康安全管理体系，最高管理者是如何进 行策划？ 查：管理手册、程序文件、各类管理制度 等。 成立 IS09001 : 2008、ISO14001 : 2004 、 GB/T28001-2011 、 GB/T50430贯标办，任命管理者 代表，制定质量、环境、职业健 康安全方针和目标，规定必要的 运行过程和相关资源，以实现管 理目标。建立公司的管理体系， 并形成管理体系所需的文件。如 管理手册、程序文件、各类管理 制度等。  受审部门 最高管理者，管理者代表 审核员 日期 三整合QHSE体系要求 检杳内容、检杳方法 记 录及结论 ISO9001 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 Q/5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标 和指标 4.3.3 目标和方 案 1、 最高管理者、管理者代表是否知道本 公司的质量目标、环境目标和指标、职业 健康安全目标？ 2、 如何理解本公司的质量、环境和职业 健康安全目标？ 3、 公司在建立和评审环境目标和指标、 职业健康安全目标时，是否考虑了法律法 规和其他要求、技术方案、财务、运行和 经营要求、以及相关方的观点等？ 4、 管理目标是否分解到有关的职能部门 和层次？ 5、 是否制疋了头施目标和指标的方案？ 目标和指标的实施情况如何，是否进行了 检杳、验证？ 6、 目标和指标是否定期评审？ 查：管理手册、程序文件、各类管理制度 等。 最高管理者知道目标、指标及管 理方案。 公司的质量目标是公司在现有质 量状况下，公