2013-年证券从业资格考试《发行与承销》考前押题含答案.pdfVIP

 2013 年证券从业资格考试《发行与承销》考前押题  （含答案） 单选题 1. 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净 资产总值不得低于（）元人民币。C A ：5000 万 B ：1 亿 C ：1.5 亿 D ：2 亿 2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至 少连续（）刊登配股提示公告。C A ：2 次 B ：3 次 C ：4 次 D ：5 次 3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。D A ：上市公司在最近 12 个月内存在未履行向投资者作出的公 开承诺的行为 1 B ：上市公司募集的资金数额超过项目需要量 C ：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用 途 D ：最近3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现 的年均可分配利润的 30% 4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案 须经（）通过。B A ：全体发起人 B ：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过 C ：出席创立大会的认股人所持表决权的 2/3 以上通过 D ：出席创立大会的认股人所持表决权的 3/4 以上通过 5. 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公 司的（）。A A ：所有股东 B ：非流通股东 C ：部分股东或者所有股东 D ：流通股股东 2 6. 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券 募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应 赋予债券持有人（）的权利。D A ：1 次赎回 B ：2 次回售 C ：2 次赎回 D ：1 次回售 7. 每次参加发审会议的发审委员为（）名。表决投票时同意票达 到（）票为通过，未达到为未通过。C A ：7，3 B ：10，6 C ：7，5 D ：10，8 8. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下 列不能成为证券交易所市场承销团成员的是（）。C A ：保险公司 B ：证券公司 3 C ：集团公司 D ：信托投资公司 9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的 披露内容不包括（）。D A ：关联交易方名称、交易时间 B ：交易内容、交易金额 C ：交易产生的利润 D ：与交易相关应收应付款项的余额 10.上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文 件不包括（）。C A ：发行人董事会决议 B ：发行人关于本次证券发行的申请报告 C ：发行人监事会决议 D ：发行人股东大会决议 11.证券公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后（） 内提交年度报告，在上半年结束后（）内提交中期报告。B A ：6 个月，3 个月 4 B ：4 个月，2 个月 C ：2 个月，1 个月 D ：6 个月，4 个月 12.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券交易管理、 其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币（）。D A ：2000 万元 B ：5000 万元 C ：1 亿元 D ：2 亿元 13.按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作 意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。C A ：产权界定 B ：资产评估 C ：清产核资 D ：报表审计 14.上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运