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金融保险各银行销售广发理财号 操作简介 各银行销售广发理财 5 号操作简介 工商银行（电子合同）2 交通银行（电子合同）5 东莞银行（纸质合同）6 上海银行（纸质合同）7 工商银行（电子合同） 一、产品简介 产品全称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划 简称：“广发金管家理财5 号”或“广发理财 5 号” 产品代码：870005 注册登记机构：中登深市（98） 发行状态：认购 发行时间：2011 年 3 月 28 日~2011 年 4 月 22 日 参和金额：首次不得低于 10 万元，且每次参和金额必须是 1000 元的整数倍。 二、柜台办理 目前工行销售券商理财产品只能在低柜办理，即：仅在有“个人客户营销管理系 统（PBMS ）”的网点方能销售。工行非所有网点均有 PBMS 系统 ，网点增加PBMS 系统需要当地分行进行设备采购，周期约半年~壹年。 客户携带证件：身份证、借记卡（工银财富专属介质、理财金账户、灵通卡）。 （壹）开立98 中登开放式基金帐户 填写《代理证券 X 公司推广集合资产管理计划业务申请书》，且输入密码完成开 户。 （二）签署纸质《电子签名承诺书》 填写《电子签名承诺书》相关信息，且输入密码完成签署。 注：工行《承诺书》为通用版本，已购买过其他券商电子合同方式的理财产品或 已签署过《承诺书》的客户无须再签。 （三）签署《广发理财5 号电子合同》 填写《代理证券 X 公司推广集合资产管理计划业务申请书》，且输入密码完成。 若客户未做风险测评，系统仍会提示客户做相关签署。若客户办理其他业务时已 做风险测评，无须再做。 （四）参和广发理财5 号 填写《代理证券 X 公司推广集合资产管理计划业务申请书》，且输入密码完成。 客户开户、参和可在 T 日壹日内完成。 工行柜台操作流程参见附件壹：《代理证券 X 公司推广集合资产管理计划业务操 作规程》 二、网上银行 客户须临柜签署纸质《电子签名承诺书》后，方可在网银做开户、电子合同签署、 参和等操作。另：由于工行仍未在正式环境配置广发理财 5 号参数，故无法抓取 详细截面，仅提供大致流程供参考。 （壹）临柜签署纸质《电子签名承诺书》 所带证件和柜台办理相同，填写《电子签名承诺书》相关信息，且输入密码完成 签署。 （二）登录网银 客户输入卡号、密码、验证码进入工行网银。 （三）在“网上基金”菜单购买 客户成功登陆后—〉“网上基金”—〉“购买基金”—〉选择代码为 “870005”， 基金简称为“广发理财 5 号”的产品进行“购买”。 当客户购买时，工行系统会自动判断客户 “是否开立 98 中登开放式基金帐户”、 “是否做过风险测评”、“是否签署了《电子合同》及风险揭示书”等；若缺少某 环节，系统将会弹出窗口供客户操作。 客户开户、参和可在 T 日壹日内完成。 交通银行（电子合同） 一、产品简介 产品全称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划 简称：“广发金管家理财5 号”或“广发理财 5 号” 产品代码：870005 注册登记机构：中登深市（98） 发行状态：认购 发行时间：2011 年 3 月 28 日~2011 年 4 月 22 日 参和金额：首次不得低于 10 万元，且每次参和金额必须是 1000 元的整数倍。 二、客户参和概要 交行各网点均可购买广发理财 5 号，无高低柜之说。同时因交行未提供操作流程， 故本处仅阐述大致流程： 客户携带证件：身份证、交行相关银行卡 （一）临柜签署《电子签名约定书》（T 日） 客户临柜签署《电子签名约定书》（银行叫法不壹）。 （二）开立98 中登开放式基金帐户（T 日，不壹定要临柜，可在网银开） 客户若之前未在交行开立过 98 中登开放式基金帐户，填写相关资料且开户；若 客户在交行已登记了 98 中登开放式基金帐户，无须再开。 （三）客户签署广发理财5 号电子合同（T+2 日） 交行系统壹定要在客户存在基金帐号的前提下，方可签署电子合同，电子合同可 在网点或网银签署。 （四）参和广发理财5 号（T+2 日） 客户可在网点或网银完成广发理财 5 号的购买。 建议意向客户可先提前做好（壹）（二）步操作，方便日后下单。 东莞银行（纸质合同） 壹、产品简介 产品全称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划 简称：“广发金管家理财5 号”或“广发理财 5 号” 产品代码：870005 注册登记机构：中登深市（98） 发行状态：认购 发行时间：2011 年 3 月 28 日~2011 年 4 月