2016金融业反洗钱岗位准入培训终结性考试试题.docxVIP

11 1?信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的 问题能够及时、完整地为最高层掌握。 对 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导 是营造良好内控环境的关键因素之一。 对 反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。 错 控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？ ABCDE 员工的专业能力 员工的职业操守 员工的诚信程度 领导层对内控亟要的认识和态度 领导层对管理内控制度采取的措施 金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任 对 6?金融机构