(商业银行)银行案防合规考试答案.xls.pdfVIP

员工不得以个人名义代客理财或违规代客办理业务、代客保管重要 物品 。本项所称代客保管的重要物品 ，包括但不限于代客保管 （） 。 员工不得利用本人或本人 制的账户从事以下行为 ： 员工不得使用虚假材料或冒用他人名义办理银行卡 （折） ，截留客 户银行卡 （折）和 （ ） 员工违规代替客户办理对公单位结算账户的 （）手续是不正当交易 行为 员工不得利用本人或 制的银行账户 （ ） 以下说法错误的是 （ ） 从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定 ，不得从事以下行为 ：（ ） 下列哪类人不属于 “九种人”？() 下列有关信息保密的说法错误的是 （） 某银行职员沈某与另一家银行的职员林某在一次聚 中认识 ，作为 银行业从业人员，他们 （） 。 某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候 ，向客户特别强调了 同类产品历史年收益率高达30％ ，暗示肯定能够达到该收益 目标 ， 并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是( ) 。 在合规管理建设中 ，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法 、违反 职业操守或可疑行为 ，并充分保护举报人的制度是 （） 。 下列不属于从业人员必须遵守的从业基本准则是 ：（） 某金融专业刚毕业的男性客户到银