陕西省2017年证券从业资格考试我国的股票类型考试题(00002).pdfVIP

陕西省 2017 年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.下列关 证券公司账户体系的说法中，不正确的有__ 。 A ．融券专用证券账户，用 记录证券公司持有的拟向客户融出的证 券和客户归还的证券，不得用 证券买卖 B ．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 C ．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客 户归还的资金 D ．客户信用交易担保证券账户，用 记录客户委托证券公司持有、 担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 2.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写 CAPM 是指__ 。 A ．单因素模型 B ．均值方差模型 C ．资本资产定价模型 D ．多因素模型 3.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向 中国证监会报告。 A ．3 B ．5 C ．7 D ．15 4.企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完 整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受 发行注册。 A ．4 名以上(含 4 名) B ．4 名以上(不含 4 名) C ．2 名以上(含 2 名) D ．2 名以上(不含 2 名) 5. 适合人选收入型组合的证券是__ A ．高收益的普通股 B ．高收益的债券 C ．高派息风险的普通股 D ．低派息、股价涨幅较大的普通股 6. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时， 涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______ ，在国有法人股股东 之后标注______ ，并披露标识的依据及标识的含义。（） A ．ldquo;SSrdquo; ；ldquo;SLrdquo; B ．ldquo;SLrdquo; ；ldquo;SLSrdquo; C ．ldquo;SSrdquo; ；ldquo;SLSrdquo; D ．ldquo;SSrdquo; ；ldquo;LSIrdquo; 7. 根据我国现行规定，下列关 权证的说法错误的有（）。 A ．2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上 海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办 法》 B ．权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C ．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D ．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 8. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽 职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（） 具有持续经营能力。 A ．核心资产和业务 B ．核心资产和主营业务 C ．全部资产和业务 D ．流动资产和主营业务 9. 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按 __顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用； ③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。 A ．①②③④⑤ B ．②①③④⑤ C ．③②①④⑤ D ．③①②④⑤ 10. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为 3 元/股，必要收 益率为 15%，则该公司股票的理论价值为（）。 A ．10 元 B ．20 元 C ．30 元 D ．45 元 11. __指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因 素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A ．外部环境 B ．宏观环境 C ．内部环境 D ．微观环境 12. 公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。 A ．3 B ．6 C ．12 D ．18 13. 保本基金将大部分资金投资 __ 。 A ．股票 B ．货币市场工具 C ．衍生金融工具 D ．与基金到期日一致的债券 14. （）