新版C-TPAT(GSV)程序文件：反洗钱和反恐怖融资管理程序1.pdfVIP

文件编号 GSV-088 新版 C-TPAT(GSV)程序文件 页次 1 / 1 修改次 05 反洗钱和反恐怖融资管理程序 实施日期 2020.12.02 1、目的 为了预防反洗钱和反恐怖融资活动，以符合 C 一 TPAT 反恐安全要求，制定本程序。 2、范围 适用于本公司合作商/承包商,全厂员工。 3、定义 3.1 本程序所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的 组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融 诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照相关法律、行政法规等 规定采取相关措施的行为。 3.2 本程序所称的恐怖融资是指恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式 财产；以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯 罪；为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产；为 恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。 3.3 反洗钱和反恐怖融资工作方针 3.3.1 合法审慎方针 所有涉及反洗钱和反恐怖融资的部门或岗位都应当依法并且审慎地识别反洗钱 和恐怖融资等交易，做到有疑必报，报必详尽，认真履行反洗钱和反恐怖融资义 务。 3.3.2 保密方针 涉及反洗钱和恐怖融资各部门及岗位应当保守反洗钱和反恐怖融资工作秘密，不 得违反规定将有关反洗钱和反恐怖融资工作信息泄露或不当暗示给客户或其他 不相关人员。 3.3.3 与司法机关和行政执法机关全面合作方针 应当积极配合中国人民银行以及分支机构依法进行的反洗钱和反恐怖融资调 查，依法协助司法机关打击洗钱和恐怖融资活动。 3.3.4 每年至少对管理层和相关工作人员进行反洗钱和反恐怖融资进行一次培训。 4、相关记录 4.1 培训记录