证券营业部评比材料_申报材料.doc.docxVIP

证券营业部评比材料 _申报材料 一、营业部基本情况介绍。 本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于 1992 年 5 月，原为本溪证券公司， 隶属于中国人民银行本溪市分行， 工商注册登记企业 经济性质为全民所有制。 1998 年 7 月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订 脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后本溪证券公司隶属 于辽宁省证券公司。 辽证本溪分公司现下设两个营业部， 解放北路营业部和风光街营业 部。 本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于 1997 年 1 月，是本溪证券公司继 解放北路营业部之后在本溪市开办又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦 1 号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造， 2003 年 10 月，永丰营业部 搬迁至永丰商业区风光街 24 层农垦大厦 2 楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。 风光街营业部营业面积 2000 平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公 区四个部分。客户总数约 14300 余户。客户资金总量约为 3.2 亿元。营业部拥有设备数 量 775 台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。 目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务， 办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。 营业部现有正式员工 15 人，临时工 9 人。 正式员工包括：办公室 2 人，交易部 6 人，电脑部 2 人，客服部 5 人。其中，大专以上 学历 14 人，占 93.3 ％。 二、营业部经纪业务状况： 2004 年实现股票、基金交易额 16.85 亿元，比去年同期 13 亿元增加 3.85 亿元，同比 增长 29.6 ％； 2004 年股民开户净增加 210 户，现已达到 14387 户。 2004 年，股票基金 交易金额市场占有率为万分之三点八六。 三、营业部各部门去年工作情况 电脑部作为营业部心脏部门，在 2004 年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密应急计划。明确了岗位责任制度，把日常软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。 经纪业务中交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展原则，对各自部门工作流程进行了细化和完善。 交易部柜台业务中开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零良好局面。 客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中黄金客户落实到人。每天、每周、 每月工作计划成表， 通过电台股评加大宣传， 增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙次数，设立专门小组研讨行情， 提供咨询， 收到良好效果。 客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中黄金客户落实到人。每天、每周、每月工作计划成表，通过电台股评 加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好效果。 规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》 ，全面实现客户结算资金专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会 计信息真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。 办公室作为营业部后勤部门，在办公用品领用上建立了计算机管理帐目；对营业部固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器 材使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故发生。 “金融风险防