中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则.docxVIP

附件 1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员 从业资质管理规则 第一条 为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执 业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据 中国证监会 《证券投资基金销售管理办法》 、《证券从业人员资格 管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会） 的有关自律规则，制定本规则。 第二条 本规则适用于下列基金销售人员： ( 一 ) 基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务 的部门中从事基金销售业务管理的人员， 包括部门基金业务负责 人； ( 二) 基金销售机构从事基金宣传推介活动、 基金理财业务咨 询等活动的人员。 第三条 本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业 务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资 格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、 专业基金销售机构等。 第四条 基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质 证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取： ( 一 ) 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知 识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申 请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。 ( 二) 通过基金销售人员从业考试即 “证券投资基金销售基础 知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 第五条 基金销售人员应符合下列资质要求： ( 一 ) 基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第 （一）项规定的中国证券业执业证书； ( 二 ) 证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分 行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金 销售业务管理的人员应取得第四条第 （一）项规定的中国证券业 执业证书； ( 三) 证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及 营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网 点从事基金宣传推介、 基金理财业务咨询等活动的人员应取得基 金销售人员从业考试成绩合格证。 前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁 免基金销售人员从业考试。 第六条 基金销售人员在开展基金宣传推介、 基金理财业务 咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证 明。 第七条 对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人 员，基金销售机构应遵照《证券业从业人员资格管理办法》 、《证 券业从业人员资格管理实施细则》 和本规则的要求， 统一办理执业注册、后续培训和执业年检。 第八条 对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训， 也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。 第九条 基金销售机构对基金销售人员的销售行为、 流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理， 建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 第十条 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示 本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息， 公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。 第十一条 协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。 对于违反本规则及协会其他自律规则的， 协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分， 相关惩罚记录记入基金销售人员和所在机构的诚信数据库。 不予纠正或情节严重的， 报告中国证监会。 第十二条 本规则由协会负责解释。 第十三条 本规则自公布之日起施行。 父亲的格局决定家庭的方向 一个家庭的福气运道，不是凭空出现的，它是家庭成员共同努力得来的。 家庭要想和谐兴旺，首先要走对方向，父亲的格局就决定着家庭的发展方向。 曾国藩曾说： “谋大事者首重格局 ”,心中格局的大小，决定了眼光是否长远，眼光是否长远又决定了事物的成败 。 家庭的发展不是一个一蹴而就的过程，家庭需要经营，需要规划。 由于社会分工的不同，父亲作为家庭中的男性，承担着家庭领导者的职能，是家庭 “权威 ”的代表。作为家庭列车的火车头，父亲的眼光要远，格局要大，只有父亲的格局大，才能确保家 庭的发展方向不出错。 老话说 “不是一家人，不进一家门 ”,人的一生中有大部分时间都在家庭中度过，观念、思想等都会通过家人间潜移默化的影响来传递。如果父亲有一个大格局，那在他的妻子、后辈子孙都 会受到好的影响。 在家庭生活中，父亲有大格局，就是在家庭遭遇困难或变故时，不退缩，能够顶住压力。对待家庭小的损失不斤斤计较，不浑浑噩噩混日子，积极对待生活，对于家庭发展有大致的规划。 蒙田曾说： “作为一个父亲，最大的乐趣就在于：在其有生