反洗钱审计综合报告.docVIP

反洗钱专题审计情况汇报 中国银行业监督管理委员会 局： 为深入规范我行反洗钱内控制度建设，提升反洗钱工作水平，依据《中国反洗钱法》、《金融机构反洗钱要求》和我行制订相关反洗钱制度，7月7日至12月10日我行对辖属XX分行XX营业网点反洗钱工作开展情况进行了专题审计，现将审计情况汇报以下： 一、审计基础情况 依据监管要求，我行不停完善反洗钱组织架构，从理念、领导、体系上全方面提升对反洗钱工作重视程度，制订反洗钱工作目标，在完善制度建设、推行岗位职责、开展培训宣传等方面全部有了新起色，取得了良好成效。反洗钱工作整体水平得到了深入提升。3月，在市金融机构反洗钱工作自律考评评定中，我行以全市第二名成绩被评为xxx 此次专题审计XX个营业网点能够较为严格根据反洗钱法律规章和我行反洗钱制度有序开展反洗钱工作。能很好实施大额可疑交易报送工作，对反洗钱信息监控汇报系统自动抓取大额和可疑交易，能够进行初步分析核查，立即上报总行法律合规部，法律合规部经过我行反洗钱信息监控汇报系统和银行业大额交易和可疑交易汇报数据接收平台主动向人行反洗钱监测中心报送反洗钱大额和可疑案例，提升了反洗钱信息数据报送质量。 审计存在问题 用户身份识别、账户资料及交易统计保留步骤存在问题 抽查单位结算账户开户资料发觉： 部分账户系统未录入或录入组织机构代码证、机构信誉代码证、开户许可证到期日、基础户到期日