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2017 年证券公司组织架构和部门职能 TOC \o 1-5 \h \z 、公司组织架构 3... 、部门主要职能 3... 1、投资银行部 3... 2、债券承销部 3... 3、资本市场部 3... 4、经纪业务管理委员会 4... 5、固定收益部 4... 6、交易部 4... 7、衍生品交易部 4... 8、资产管理部 4... 9、证券金融部 5... 10、托管部 5... 11、资金运营部 5... 12、研究发展部 5... 13、国际业务部 5... 14、公司办公室 6... 15、人力资源部 6... 16、计划财务部 6... 17、信息技术部 6... 18、运营管理部 6... 19、风险管理部 6.. 20、法律合规部 7.. 21、综合管理部 7.. 22、稽核审计部 7.. 、公司组织架构 二、部门主要职能 1、投资银行部 通过开展企业融资及并购等投资银行业务，实现公司利润目标。 2、 债券承销部 通过开展公司债、企业债、非金融企业债务融资工具、金融债等 固定收益产品的承销业务，实现公司利润目标。 3、 资本市场部 通过专业定价、承销风险评估、承销组织及市场推介、协助投行 项目承揽和新产品开发等工作， 提升投行业务的专业水准和市场竞争 能力。 4、经纪业务管理委员会 研究拟订并实施公司经纪业务发展战略； 通过强化市场营销和客 户服务等措施， 打造公司经纪业务核心竞争力； 提升公司经纪业务管 理和运行效率， 有效控制经纪业务风险； 根据公司计划完成经纪业务 年度经营目标。 5、固定收益部 通过开展国债、 金融债、企业债等固定收益产品的销售、投资业 务，实现公司利润目标。 6、交易部 通过开展股票、 基金、信托及理财产品等权益类资产的交易，实 现公司利润目标。 7、衍生品交易部 负责使用衍生工具和定量策略对场内、 场外权益类品种和衍生品 进行做市及交易。 8、资产管理部 设立和管理公司证券资产管理计划及其他相关产品， 为客户提供 投资顾问业务服务，实现公司资产管理业务发展目标和利润目标 9、证券金融部 以证券为担保为客户提供各项金融服务， 包括融资融券、 约定购 回、证券质押购回、转融通等。 、托管部 负责公司托管业务的运营管理与风险控制。 、资金运营部 保证公司自有资金安全性、流动性，负责日常运营管理；积极开 展固定收益产品、新股申购以及回购等低风险业务，提高资金收益； 在相关融资政策和公司授权范围内开展融资业务； 具体管理和运作融 资融券业务。 、研究发展部 提供体现市场价值的优势研究产品和实用策略计划， 服务于公司 主要业务领域，为公司和客户创造价值。 、国际业务部 作为公司跨境业务的管理中枢，统筹公司海外分支机构的筹备、 设立以及海外业务的协调、开展。不断开拓海外市场空间，促进公司 境内外业务协同发展，提升公司盈利能力和经营管理水平。 、公司办公室 协调办公运行， 管理对外关系与信息披露，子公司股权管理，保 证公司经营管理活动和战略实施的有序和高效，推进企业文化建设。 、人力资源部 选拔、配置、培养、激励和保留优秀专业人才，推动组织创新力 和竞争力的提升，实现员工价值和公司经营目标。 、计划财务部 通过财务计划、 会计核算和财务管理，控制营运成本，保障资产 运营安全，防范财务风险，如实反映公司财务资产状况和经营成果。 、信息技术部 建设并管理公司各类信息系统， 从技术上保障公司各项经营活动 和办公运行的稳定、高效。 、运营管理部 对公司各项前台业务进行运营支持， 对客户资产进行集中管理与 风险控制，保证公司前台业务的正常进行。 、风险管理部 通过对公司各项经营活动及管理运营的全过程进行风险监控与 管理，防范经营风险。 、法律合规部 根据现行有效的法律与监管规则， 对公司经营过程中的法律与合 规风险进行提示与管理， 以使公司的管理和业务行为符合法律、 法规、 规则与行业规范标准，化解合规风险，维护公司声誉。 、综合管理部 管理公司行政后勤事务， 为正常办公运行提供后勤服务及物质保 障。 、稽核审计部 通过行使检查、评价、报告、建议职能，对公司经营管理活动及 财务状况进行事后审计监督，查证违法、违规行为，并跟踪整改