2021年期货法律法规押题卷三解析.doc

法规押题卷三（解析） 单选题 (1) 期货企业申请设置营业部，应该向拟设置营业部所在地中国证监会派出机构提交申请日前（ ）个月月末风险监管报表。 A 1 B 2 C 3 D 6 教授解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：54 《期货企业管理措施》第24条（三）：申请日前3个月月末风险监管报表。 (2) 企业制期货交易所股东大会会议召开及议事规则应该符合（）要求。 A 期货交易所成立合约 B 期货交易所章程 C 期货交易所董事会约定 D 期货业协会 教授解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：37 《期货交易所管理条例》第三十八条 股东大会会议召开及议事规则应该符合期货交易所章程要求。 (3) 某期货企业期末净资本为5000万元，期末用户权益为9亿元。依据《期货企业风险监管指标管理试行措施》，中国证监会派出机构应该对该企业采取以下监管方法（）。 A 中国证监会派出机构应该在2个工作日内对企业进行现场检验，对不符合要求标准情况和原因进行核实，并责令期货企业限期整改，整改期限不得超出15个工作日 B 中国证监会派出机构应该在2个工作日内对企业进行现场检验，对不符合要求标准情况和原因进行核实，并责令期货企业限期整改，整改期限不得超出20个工作日 C 中国证监会派出机构应该在2个工作日内对企业进行现场检验，对不符合要求标准情况和原因进行核实，并对期货