2021年期货从业考试法律法规汇总.docVIP

期货交易管理条例 1.总则 1.1 从事期货交易活动，遵照公开、公平、公正和老实信用标准。 1.2 期货交易应该在国务院同意或国务院期货监督管理机构同意其它期货交易场所进行。 1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实施集中统一监督管理 2. 交易所 2.1 由国务院期货监督管理机构审批设置； 2.2 期货交易所不以营利为目标，根据其章程要求实施自律管理。期货交易所以其全部财产负担民事责任。期货交易所责任人由国务院期货监督管理机构任免。 2.3 交易所会员应该是境内登记注册企业法人或其它经济组织。会员分级结算制度会员由结算会员和非结算会员组成 2.4 不得担任期货交易所责任人、财务会计人员：因违法行为或违纪行为被解除职务未逾5年； 2.5 期货交易所推行下列职责： ①提供交易场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市； ③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保； ⑤根据章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构要求其它 交易所不得参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等和其职责无关业务； 2.6 风险管理制度： ①确保金制度；②当日无负债结算制度； ③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓汇报制度； ⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构要求其它风险管理制度。 实