2021年期货从业考试法规综合题汇总.docVIP

综合题1 1. 用户王某收到期货企业追加确保金通知后，表示将会有价证券充抵确保金。第二天，有价证券未能准期交付，王某要求企业临时保留持仓，企业和王某签署了书面保仓协议，依据上述事实，请回复以下2问题 （1）依据相关法律要求，能够充抵期货确保金有价证券是（ ）P41+71 A.国债 B.经期货交易所认定标准仓单 C.股票 D.企业债券 答案：AB （2）因为透支交易，期货企业可能面临行政处罚是（ ） A.罚款 B.责令停业整理 C.吊销期货业务许可证 D.没收违法所得 答案：ABCD 2. 吴某为期货企业用户，因为常常出差无法参与交易，在该期货企业营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部职员丁某。很快，吴某发觉其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。依据上述事实，请回复以下2题。 （1）吴某能够向（ ）提起诉讼。P138+7 A. 营业部住所地中级人民法院 B. 期货交易所住所地中级人民法院 C. 期货企业住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院 答案：A （2）根据法律要求，本案负担民事赔偿责任主体为（）。 A期货交易所 B丁某 C期货企业 D营业部经理 答案：C 3.甲企业持有期货企业3%股权，乙企业持有该期货企业3%股权，甲企业拟将持有期货企业全部股权转让给乙企业，以下説法正确是（）。P51+14 A该转让行为不需报监管机构同意 B该转让行为应该报中国证监