2021年江苏省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题.docVIP

江苏省上六个月证券从业资格考试：金融远期、期货和交换模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、创建大会应有代表股份总数__以上提议人、认股人出席，方可举行。 A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3 2、国务院证券监督管理机构决定对证券企业证券经纪等包含用户业务进行托管，应该根据要求程序选择证券企业等专业机组成立托管组，托管期限通常不超出__个月。 A．3 B．6 C．12 D．24 3、依据相关要求，以下不属于证券自营业务严禁行为有__。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．专设自营账户 D．假借她人名义进行自营业务 4、不一样于方差对投资风险衡量，（）使得基金管剪发生了从过去收益管理模式向现代风险管理模式根本性转变。 A．单原因模型 B．多原因模型 C．APT模型 D．CPMA模型 5、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以协议利率和参考利率计算利息金融合约。 A．远期利率协议 B．利率交换协议 C．利率期货 D．利率期权 6、将股票期值按目前市场利率和证券使用期限折算成今天价值，也就是股票未来收益目前价值，也是大家为了得到股票未来收益愿意付出代价，这是指股票__。 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格 7、根据融资过程中金融中介所起作用不一样，能够把企业融资方法分为__。 A．直接融资和间接融资 B．内部融资和外部融资 C．股权融资和债务融资 D．短期融资和长久融资 8、基金管理企业独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数1/3。 A．3 B．4 C．5 D．6 9、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸曲线。 A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．全部投资者 10、5月，经国务院同意，中国证监会批复同意在__设置中小企业板块。 A．深圳证券交易所主板市场内部 B．深圳证券交易所主板市场之外 C．上海证券交易所主板市场内部 D．上海证券交易所主板市场之外11、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生交易所是__。 A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所 12、合格境外机构投资者应该在选定为其进行证券交易境内证券企业后，委托__为其申请开立证券账户。 A．托管人 B．代理人 C．证监会 D．证券交易所 13、定向发行债券可采取协议方法转让，也可经过中国证监会同意采取其它方法转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。 A．20 B．30 C．40 D．50 14、证券市场市场属性集中表现在__步骤上。 A．登记存管 B．竞价成交 C．委托买卖 D．发行申购 15、重大关联交易是指发行人和其关联方达成关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值__关联交易。 A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3% 16、__是对企业目前经营能力较正确估量。 A．企业文化 B．产品市场拥有率 C．质量水平 D．技术水平 17、Mary ______ down the notes on the board into her book. A．copied B．wrote C．describe 18、下列__不属于证券市场中介机构。 A．证券企业 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所 19、全球资产配置期限在__。 A．1年以上 B．六个月左右． C．3个月左右 D．1个月以内 20、下列相关企业资产净值叙述，错误是__。 A．资产净值又称为净资产，是企业现有实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产净值 C．资产净值是全体股东权益，也是决定股票关键基准 D．通常而言，每股净值应和股价保持一定百分比，即净值增加，股价上涨，净值降低，股价下跌 21、根据《证券投资基金管理措施》要求，封闭式基金收益分配每十二个月不得少于__次。 A．1 B．2 C．3 D．4 22、全国银行间市场质押式逆回购方义务不包含__。 A．按协议约定，立即发送内容完整回购结算指令及相关确实定指令 B．在首次交割日，按协议约定首次资金清算额支付款项 C．按协议约定立即发送内容完整回购结算指令 D．在到期交割日，按协议约定券种和数量返还用于质押债券 23、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。 A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2 24、以下选项中，和k=n++完全等价表示式是 A．k=n,n=n+1 B．n=n+l,k=n C．k=++n D．k+=n+1 25、应计收益率每下降或上升1个基点时价格波动性是__。 A．递减 B．不一样 C．相同 D．递减 二、多项选择题（