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**银行行长调研汇报材料 **银行行长调研汇报材料 首先非常感谢**行长和主任于百忙之中莅临**支行调研！近 首先非常感谢**行长和主任于百忙之中莅临**支行调研！近 年来，在分行党委的正确领导下，在分行各部室的关心、支持和 年来，在分行党委的正确领导下，在分行各部室的关心、支持和 帮助下，**支行积极落实科学发展观和“3510”战略规划部署， 帮助下，**支行积极落实科学发展观和“3510”战略规划部署， 持续推进 “三大结构”调整，顺应改革形势，及时转变观念，调 持续推进 “三大结构”调整，顺应改革形势，及时转变观念，调 整经营重点，抢抓市场机遇，在搞好业务发展的同时，高度重视 整经营重点，抢抓市场机遇，在搞好业务发展的同时，高度重视 内控管理工作，现将有关情况汇报如下： 内控管理工作，现将有关情况汇报如下： 一、内控管理工作的落实情况 一、内控管理工作的落实情况 面对错综复杂的经营形势、形式多变的风险隐患和日益严格 面对错综复杂的经营形势、形式多变的风险隐患和日益严格 的监管要求，我行始终坚持有所为有所不为、有保有压、有进有 的监管要求，我行始终坚持有所为有所不为、有保有压、有进有 退的发展原则，牢固树立 “细节决定成败、合规创造价值、责任 退的发展原则，牢固树立 “细节决定成败、合规创造价值、责任 成就事业”的管理理念，以 “加强过程控制、实现持续 升”为 成就事业”的管理理念，以 “加强过程控制、实现持续 升”为 活动主题，扎实做好内控合规管理工作。 活动主题，扎实做好内控合规管理工作。 （一）制定了内控合规管理的实施方案 （一）制定了内控合规管理的实施方案 为进一步健全内控合规管理机制，提高内控合规管理水平， 为进一步健全内控合规管理机制，提高内控合规管理水平， 防范化解内控合规风险，创建有责有序、职责清晰的管理局面， 防范化解内控合规风险，创建有责有序、职责清晰的管理局面， 促进各项业务有效发展，根据《**分行 2010 年内控合规管理工 促进各项业务有效发展，根据《**分行 2010 年内控合规管理工 作指导意见》的有关要求，结合自身实际情况，支行制定了 2010 作指导意见》的有关要求，结合自身实际情况，支行制定了 2010 年内控合规管理实施方案，明确了以业务经营和风险管理的全面 年内控合规管理实施方案，明确了以业务经营和风险管理的全面 协调发展为中心，以构建内控合规长效机制为重点，从强化 “业 协调发展为中心，以构建内控合规长效机制为重点，从强化 “业 务管理与人员管理”两方面着手，坚持 “抓合规、控风险、促发 务管理与人员管理”两方面着手，坚持 “抓合规、控风险、促发 1  1  展”的内控合规管理工作思路，提出了持续完善内控合规管理体 展”的内控合规管理工作思路，提出了持续完善内控合规管理体 系、不断培育成熟的企业文化、进一步提高内控合规管理水平的 系、不断培育成熟的企业文化、进一步提高内控合规管理水平的 工作目标。 工作目标。 （二）明确了内控合规管理的具体措施 （二）明确了内控合规管理的具体措施 1、通过健全管理机制，推动内控管理活动的有序开展。充 1、通过健全管理机制，推动内控管理活动的有序开展。充 分发挥了支行内部监督委员会领导、组织、协调的职能，持续推 分发挥了支行内部监督委员会领导、组织、协调的职能，持续推 行支行内控监督委员会例会制度；明确了支行各部门的内控管理 行支行内控监督委员会例会制度；明确了支行各部门的内控管理 职责，其中要求财会运营部要充分对接分行内控合规部的管理职 职责，其中要求财会运营部要充分对接分行内控合规部的管理职 能，承担支行内控管理牵头部门的职责，支行其他部门要认真落 能，承担支行内控管理牵头部门的职责，支行其他部门要认真落 实各项内控管理活动，按季开展本业务条线的内控考核，积极履 实各项内控管理活动，按季开展本业务条线的内控考核，积极履 行部门尽职监督管理职责。