基金从业《基金法律法规》复习题集(第2792篇).docxVIP

2019 年国家基金从业 《基金法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1. 下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是 ( ) 。 A、货币市场 B、证券市场 C、外汇市场 D、黄金市场 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 1 节 金融市场的分类 【答案】： A 【解析】： 金融市场按照交易标的物分为票据市场、 证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 A 项，按交易工具的期限，金融市场可分为货币市场和资本市场。知识点：金融市场分类 2. 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种 ( ) 。 A、债权凭证 B、收益凭证 C、信用凭证 D、受益凭证 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 4 节 投资基金的定义 【答案】： D 【解析】： 教材上册 P23：投资基金按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。投资基金是资 产管理的主要方式之一， 它是一种组合投资、 专业管理、 利益共享、风险共担的集合投资方 式。它主要通过向投资者发行受益凭证 (基金份额 )，将社会上的资金集中起来，交由专业的 基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。 知识点：投资基金的定义 3.( ) 是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可 能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A、市场风险 B、合规风险 C、操作风险 D、信用风