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WORD格式 财富管理中心理财经理管理办法 第一章：职业发展路径和汇报关系 第二章：授权、授权限制与禁忌行为第三章：上岗流程和岗位 职责第四章：薪酬体系第五章：定级与考核 第六章：资源型理财经理考核 第七章：日常管理 第八章、社会保险和休假解释 第1页共 1页 专业资料整理 WORD格式 第一章、职业发展路径和汇报关系 一、理财经理职业发展路径 首席理财经理 部门主管 资深理财经理 高级理财经理 团队经理 理财经理 助理理财经理 （一）誉享鼓励理财经理通过优秀的业绩和良好的行为表现获得晋升机会，除非卓越的表现，一般采用逐级晋升 （二）根据理财经理个人表现和公司的考评，两大发展路径所设定的序列之间有畅通通道 第2页共 2页 专业资料整理 WORD格式 第二章、授权、授权限制与禁忌行为 一、授权 上海誉享金融信息服务有限公司（下文中简称 “公司 ”或 “本公司 ” ）仅在承担与公司所相 关理财业务的合理风险的基础上，授权理财经理以公司名义从事以下理财活动： —— 代表公司向客户提供相关服务； —— 代表公司从事其他经书面授权的业务 ( 一 ) 理财经理应使用公司（或按公司指示的其他关联公司）提供的表格、文件和材料。未 经公司事先书面许可，不得修改或变更此表格、文件和材料， 亦不得使用任何非公司（或非 按公司指示的其他关联公司） 提供的表格、 文件和材料； 不得修改或变更客户所填写的任何 表格、 文件和材料。 财富管理中心理财经理收到的任何申请表格必须立即交给公 （或直 司 接 转交公司指示的其他关联公司） ； ( 二 ) 在劳动合同有效期间，财富管理中心理财经理同意： 1、在任何情况下遵守本公司的 保密规定， 包括但不限于本公司和其他关联公司的业务信 息， 其他个人或公司与本公司或关 联公司发生的业务信息， 或理财经理知晓的任何业务信 2、当理财经理得知或意识到关 息； 于本公司或关联公司将承担风险或接受业务的事实和情形， 应立即向本公司 （或按本公司指 示，直接向其他关联公司）汇报。 二、 授权限制 ( 一 ) 除非得到本公司书面授权，理财经理不得从事下列行 为： 代表公司接受投资风险或其他任何风险； 代表公司签发书面证明或其他合同； 对本公司或其他关联公司造成任何债务或以公司信用作担保； 对任何理财产品合同或其他业务作出任何保证、声明或许诺； 未经本公司事先书面许可，向客户收取任何费用； 以任何其他方式约束本公司或其他关联公司。 ( 二 ) 理财经理不得与他人就完成劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责达成任何合同 或约定，或向他人就完成此类职责支付任何报酬。 ( 三 ) 理财经理不得将劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责委托给他人或与任何其他 第3页共 3页 专业资料整理 WORD格式 人签订合同或达成约定由他人代为履行劳动合同（包括劳动合同附件）规定的职责。 ( 四 ) 理财经理无权代表本公司与任何其他理财经理签订合同、放弃或者豁免该理财经理与 本公司签订之合同规定的条款， 或放弃本公司对该理财经理做出的要求。 理财经理不得向任 何人表明其本人是经公司授权而为该行为。 ( 五 ) 未经本公司事先书面许可， 理财经理不得就有关其在劳动合同 （包括劳动合同附件） 中 约定的职责， 本公司或其他关联公司及其业务情况， 以及被授权从事的任何理财业务或其他 业务在任何报纸、 杂志、 出版物或其他媒体上发表任何广告； 不得发布或散发任何函件或促 成其发布或散发， 或为任何报纸、 杂志、出版物或其他媒体撰写任何有关上述问题或有关其 他理财公司的文章， 或促成该文章的撰写。 如因上述未经本公司许可的行为或言论而使本公 司或其他关联公司面临法律诉讼，所有因此产生的费用、损失将由理财经理本人负担。 ( 六 ) 未经本公司事先书面许可， 理财经理不得 使用本公司或其他关联公司的名称或标志 （亦 或名称或标志的一部分） 或促使名称或标志的使用， 并不得在任何协会、 组织或政府机关注 册该名称或标志。 ( 七 ) 未经本公司事先书面许可，理财经理无权代表本公司或其他关联公司提起诉讼、参与 和本公司或其他关联公司有关的诉讼或进行辩护。 理财经理收到与本公司或其他关联公司有 关的法律文件应立即递交本公司。 三、 禁忌行为 ( 一 ) 不得恶意修改系统内客户信息记录 ( 二 ) 不得进行 “飞单 ”活动 ( 三 ) 不得私自从事未经许可的基金或其他产品的销售活动 ( 四 ) 不得向客户进行有关基金投资风险和投资收益的虚假陈述、 欺骗性宣传， 误导客户投资 ( 五 ) 不得利用工作便利，进行损害客户和公司利益的活动 ( 六 ) 不得未经许可以公司名义向合作方或客户做出任何承诺 ( 七 ) 不得诋毁其它同业或非同业公司 第4页共 4页 专业资料整理