2021年证券市场基本法律法规考试必背内容金额篇.docVIP

特殊： 1.代表十分之一以上表决权股东，三分之一以上董事、监事会或不设监事会企业2.监事提议召开临时会议，应该召开临时会议 3.股份董事会组员为5至19人 4.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利，终止交易 5.证券企业申请保荐机构资格： ①良好保荐业务团体且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务人员不少于20人 ②符合保荐代表人资格条件从业人员不少于4人 6.证券企业从事财务顾问业务数字条件：近3年无违法违规；财务顾问主办人不少于5人 3万： ①机构聘用未取得执业证书人员对外开展证券业务，情节严重，由中国证监会警告并处3万元以下罚款 ②机构拒绝配合调查，情节严重处3万元以下罚款 5万： ①证券企业设置限定性集合资产管理计划，接收单个用户资金数额不得低于人民币5万元 ②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉标准：赢利或避免损失数额累计在5万元以上，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上 ③虚假陈说罪追诉标准：赢利或避免损失数额累计在5万元以上，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上 10万： ①证券企业设置非限定性集合资产管理计划，接收单个用户资金数额不得低于人民币10万元 ②个人集资诈骗，数额在10万元以上 30万： ①背信利用受托财产罪：私自利用用户资金或其它委托、信托财产数额在30万元以上 ②涉