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证券法练习题 一、选择题 1．某股份拟公开发行股票并上市。依据证券法律制度相关要求，下列各项中，符合企业首次公开发行股票并上市条件有（ ）。 A．企业发行股票前股本总额为人民币6 000万元 B．企业上十二个月度严重违反环境保护管理法规受到罚款行政处罚 C．企业最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元 D．企业最近1个会计年度净利润关键来自合并财务报表范围以外投资收益 2．依据证券法律制度要求，下列各项中，属于上市企业公开发行可转换企业债券应该含有条件有（ ）。 A．此次发行后累计企业债券余额不超出最近一期末资产总额40% B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C．最近3个会计年度实现年均可分配利润不少于企业债券l年利息 D．最近3年以现金或股票方法累计分配利润不少于最近3年实现年均可分配利润30% 3．下列选项中，属于申请上市基金必需符合条件有（ ）。 A．经证券交易所同意　　　　 B．基金持有些人不少于人 C．基金协议期限为5年以上　 D．基金管理人必需自有足够确保金 4．依据上市企业证券发行相关要求，下列相关上市企业非公开发行股票表述中，正确有( ) A．发行对象不得超出200人 B．发行价格不得低于市场交易价格 C．控股股东认购股份36个月内不得转让 D．非控股股东认购股份在12个月内不得转让 5．依