(完整版)2019年内部控制手册-档案管理-副本制度.docxVIP

档案管理 概述 规定了 XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指 XX股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）的档案管理，旨在加强公司及各下属子公 司档案管理工作，更好地为集团的生产、技术、经营管理提供服务。 适用范围 适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 相关制度 档案管理制度 商业秘密保护规定。 职责分工 部门兼职档案员：负责文件材料的形成、积累、收集、整理、归档及有效利用工作；本部 门档案的收集、整理，按规定向档案室归档，做好档案的登记和统计工作；以及负责本部门档 案安全、保密工作。 档案室：负责对档案进行统一编号，分类保管；负责建立维护档案登记簿；负责执行档案 借阅制度；负责履行档案销毁程序。 流程图 1.6控制目标 序 号 《内控手册》唯一具体控制目标 编号 控制目标 目标类别 1 18.1-CT1 确保拥有明确的归档资料管理制度 经营效率目标 2 18.1-CT2 确保所有重要档案及时归档 资产保全目标 3 18.1-CT3 确保档案保管安全有序 资产保全目标 4 18.1-CT4 确保公司重要秘密资料不被泄露 资产保全目标 1.7控制矩阵 18.1 -R1 未对各部门应 归档资料予以 明确，导致各部 门未将重要的 资料归档，影响 归档的重要性 和完整性，从而 影响公司经营 效率目标 18.1- CT1 18.1- CA