2021年证券投资基金销售基础知识教材电子版.docVIP

《证券投资基金销售基础知识》教材（电子版） 第一章 证券市场基础知识 第一节 证券和证券市场概述 一、证券概述 （一）证券定义 证券是指用以证实或设定权利所做成书面凭证，表明证券持有些人或第三者有权取得该证券拥有特定权益，或证实其曾经发生过行为。 （二）有价证券分类 商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】 货币证券【商业证券（商业汇票、商业本票）；银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】 资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、企业证券； 是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券； 募集方法→公募证券、私募证券； 证券所代表权利性质→股票、债券、其它证券】 （三）有价证券特征 期限性、收益性、流动性、风险性 二、证券市场概述 （一）证券市场概念 市场经济发展到一定阶段产物 为处理资本供求矛盾和流动性而产生市场 （二）证券市场特征 1、证券市场是价值直接交换场所 2、证券市场是财产财产权利直接交换场所 3、证券市场是风险直接交换场所 （三）证券市场基础功效 1、筹资—投资功效2、资本定价功效3、资本配置功效 三、证券市场结构 （一）证券市场层次结构 次序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场） 发行市场是流通市场基础和前提，流通市场是证券得以连续扩大发行必需条件。 层次结构：.1.31《国务院相关推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》“建立多层次股票市场体系