2021年证券公司合规考试题模拟.docVIP

证券企业合规考试卷模拟题--合规理论和实务 一、单项选择题 　　1、下列说法不正确是（） 　　A证券企业全体工作人员全部应该对本身行为合规性负责，并在其职责范围内对企业合规经管有效性负担责任。 　　B中国证监会对证券企业合规经管有效性评价，其结果将成为对证券企业实施分类监管关键依据。 　　C中国证监会将对证券企业合规经管有效性进行评价，仅指对合规总监和合规部门工作评价 　　D作为合规经管关键制度，《证券企业合规经管试行要求》已于8月1日起施行。 答案：C 　　2、下列说法中，不正确是（） 　　A证券企业要保障合规总监独立性、知情权和调查权，为合规总监推行职责提供必需物力、财力和技术支持，设置或指定合规部门并为其配置足够合规经管人员。 　　B合规风险，是指因证券企业或其工作人员经营经管或执业行为违反法律、法规或准则而使证券企业受到法律制裁、被采取监管方法、遭受财产损失或声誉损失风险。 　　C证券企业应该制订合规经管基础制度，经经理层审议经过后实施。合规经管基础制度应该包含合规经管目标、基础标准、机构设置及其职责，和违规事项汇报、处理和责任追究措施等内容。 　　D证券企业解聘合规总监，应该有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘事实和理由书面汇报企业住所地证监局。 答案：C 　　3、下列说法不正确是（） 　　A合规法律、规则和准则有多个渊源，包含立法机构和监管机构公布基础法律、规