《内部管理制度自查自纠报告》.docxVIP

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报 中国证券监督管理委员会江苏监管局： 我部根据贵局〈〈关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》 （苏证监机构字〔2011〕662号）的要求，及时组织全体员工认真学习 了文件精神，全面理解了规定内容， 并对营业部内部管理制度进行了 认真梳理。现将我部白查白纠情况汇报如下： 一、 针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案 例，我部及时对员工管理制度进行了白查。我部将 “诚信”作为公 司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解， 警 示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、 诚信服务。以弘扬和培 育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心 ；以保护投 资者合法权益为出发点；以道德为基础、法制为保障，采取各种有效 措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培 训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的 〈〈合规提醒》、 〈〈合规公告》、〈〈经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部 的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基 本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回 访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理 失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重， 加 大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立 诚实守信的道德风尚。 二、 我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的〈〈印章管 理办法》、〈〈财务印章管理办法》、〈〈业务印章管理标准化条例》的有关 要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等 内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订 〈〈合规 用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭 证，严格按公司要求进行领用登记及管理。 在进行日常业务处理时， 做到重要业务岗位人员分离， 不相容岗 位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。 与客户权益变动相关 业务的经办人员之间， 建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账 户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证 券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务， 做到一 人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证 券账户和资金账户的对应关系、 客户账户资产变动记录的差错确认与 调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均 留痕。 三、 经白查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易 的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、 全程监控客 户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部， 由营业部与客户进行 联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易 提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复 印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。 四、 我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管 理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日 常业务培训都通过公司 OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。 五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离 岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查， 不存在证券从业人 员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及 白律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。 特此报告 中信建投证券股份有限公司 常州邮电路证券营业部 甲方：乙方：周至县哑柏镇绿星苗圃二0 甲方： 乙方：周至县哑柏镇绿星苗圃 二0 一二年二月二二日 苗木供应合同书 经甲乙双方协商同意,（以下简称甲方）从周至县哑柏镇绿星苗圃（以下简称乙方）购买银杏苗木,（用于渭政办发 经甲乙双方协商同意, （以下简称甲方）从周至县哑柏镇绿星苗圃（以下简称乙方）购买银杏苗木, （用于渭政办发 [2010]205号文件，渭南市区绿化） ，并就相关事 宜达成以下协议: 苗木数量: 二、 苗木规格：胸径 15cm以上，主干通直，树头完整，枝条匀称、丰满，无病虫害，树形美观。 三、 苗木价格：每株计人民币 四、 该价格包括：苗木费、挖掘费、包装费、装车费、拉运费五项。合计人民币（ 五、 付款方式：任务完成后， 10日内一次付清。 六、 有关事项: 1、 土球规格：苗木所带土球直径 1.2米以上，厚度 60cm以上，卸车前完整不破裂。 2、 包装规格： 土球包装腰带无间隙宽度 12cm 以上，纵扎草绳间隙在 2cm以下。绳杆高度 40cm ,缠冠高度 2米。 3、 所有苗木必须是播种培育，均为