集团公司HSE管理体系量化审核标准（第2版）2019年修改-0130.docxVIP

PAGE PAGE VII 集团公司HSE管理体系量化审核标准 第2版（2019年） 标准编写组 2019年1月 目 录 一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明…………………………………（I） 二、集团公司HSE管理体系量化审核标准专业管理内容编制指导意见……………………（IX） 三、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表……………………………………（XII） 四、集团公司HSE管理体系量化审核标准 1、领导和承诺……………………… （1） 2、HSE方针………………………… （4） 3、危害辨识、风险评价和控制措施 （5） 4、合规性管理………………………（20） 5、目标指标和方案…………………（23） 6、机构、职责和安全环保投入………（25） 7、能力培训和意识…………………（30） 8、制度和规程………………………（35） 9、协商与沟通………………………（38） 10、设备设施……………（40） 11、承包商与供应方……（40） 12、作业许可……………（48） 13、职业健康管理………（51） 14、污染防治……………（57） 15、清洁生产……………（71） 16、生产运行……………（72） 17、变更管理……………（72） 18、应急管理……………（76） 19、消防安全……………（83） 20、道路交通安全………（88） 21、危化品管理…………（89） 22、标准化建设…………（93） 23、安全监督检查………（96） 24、环境信息……………（101） 25、事故事件……………（108） 26、内部审核……………（112） 27、管理评审……………（116） PAGE XII 集团公司HSE管理体系量化审核标准 编制及应用说明 为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，2015年5月，质量安全环保部在各专业分公司的大力支持和配合下，开始组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来的全覆盖体系审核工作经验，编制了HSE量化审核标准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用，在此基础上形成HSE量化审核标准第1版。2016年组织在90余家企业全面推行量化审核，并经多次研究审查和修改完善，于2017年2月形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第2版（以下简称“审核标准”），并结合国家法规和总部年度重点工作要求进行了持续修改完善。现将有关事项说明如下： 一、功能和定位 1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业分公司）对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。企业可借鉴参考，应用于内部审核工作。 2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。 3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。 4、强化过程管理，推动企业提升HSE管理水平。审核标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。 二、思路和原则 1、与HSE管理体系标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。 2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。 3、突出HSE管理的重点工作和薄弱环节。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。 4、通用管理内容与专业管理要求相结合。审核标准明确了通用的HSE管理内容，同时突出了专业管理要求，由专业分公司结合管理实际，编制各专业设备设施和生产运行两个审核主题内容，并给出了较高的分值，提高了标准的针对性和专业性。 5、强化关键环节控制和突出工作效果。审核标准注重对作业现场、风险管控等活动过程管理的审核，又突出对HSE管理工作效果和业绩表现的审核，体现HSE管理的递进层级。 6、HSE管理的规定动作与最佳实践相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法。 三、框架和内容 审核标准框架包含要