20碧水源cp004信用风险缓释凭证创设说明书.pdf

交通银行股份有限公司 20 碧水源CP004 信用风险缓释凭证创设说明书 交通银行股份有限公司 20 碧水源CP004 信用风险缓释凭证 创设说明书 2020 年10 月 交通银行股份有限公司 20 碧水源CP004 信用风险缓释凭证创设说明书 声明 本期凭证已在中国银行间市场交易商协会创设备案，接受创设通知编号 W200082 。创设备案不代表交易商协会对本期凭证的投资价值做出任何评价，也 不代表对本期凭证的投资风险做出任何判断。投资者购买本期凭证应当认真阅读 本创设说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资 风险。 创设机构承诺本创设说明书中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 创设机构负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本创设说明 书所述本机构的财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期凭证，均视同自愿接受本创设 说明书对本期凭证各项权利义务的约定。本期凭证属于信用风险缓释工具，请投 资人仔细阅读本创设说明书。 创设机构承诺根据法律法规的规定和本创设说明书的约定履行义务，接受投 资者监督。 第1 页 交通银行股份有限公司 20 碧水源CP004 信用风险缓释凭证创设说明书 目录 声明1 释义3 第一节 本期凭证创设情况5 一、创设机构基本情况5 二、本期凭证创设基本情况5 第二节 凭证的创设条款与流通交易6 一、凭证的创设条款6 二、凭证的簿记建档安排7 三、凭证登记托管安排9 四、信用保护费支付安排9 五、凭证的流通交易9 六、其他事项说明9 第三节 创设机构基本情况11 一、创设机构基本情况11 二、创设机构的历史沿革与股东情况11 三、创设机构与资质14 四、创设机构的公司治理情况15 五、行业基本情况16 六、业务开展情况18 七、创设人核心优势29 八、交通银行风险管理体系31 九、财务情况及分析36 第四节 参考实体及标的债务基本情况45 一、参考实体情况45 二、标的债务情况45 第五节 信用事件46 一、信用事件范围46 二、信用事件定义46 三、信用事件确定及结算条件47 四、通知方式和生效47 第六节 结算安排49 一、到期注销49 二、发生信用事件后的结算安排49 三、其他与结算相关的事项49 第七节 其他应说明的事项50 一、税收50 二、凭证持有人会议50 三、弃权52 四、争议的解决53 五、风险提示53 六