内部信息传递管理制度.pdfVIP

XX 股份有限公司 XX 股份有限公司 内部信息传递管理制度 内部信息传递管理制度 第一章 总 则 第一章 总 则 第一条 为使 XX 股份有限公司 (以下简称“公司”)能够及时、准确地收集 第一条 为使 XX 股份有限公司 (以下简称“公司”)能够及时、准确地收集 经营管理信息，确保其在内部各管理层级之间的有效沟通和充分利用，根据 《中 经营管理信息，确保其在内部各管理层级之间的有效沟通和充分利用，根据 《中 华人民共和国公司法》、 《企业内部控制基本规范》以及 《公司章程》等规定， 华人民共和国公司法》、 《企业内部控制基本规范》以及 《公司章程》等规定， 结合公司实际，制定本制度。 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指的内部信息传递，是指公司内部各管理层级之间通过内 第二条 本制度所指的内部信息传递，是指公司内部各管理层级之间通过内 部报告形式传递生产经营管理信息的过程，综合管理部是公司内部信息传递的归 部报告形式传递生产经营管理信息的过程，综合管理部是公司内部信息传递的归 口管理部门，负责组织制定修订本制度及实施细则，包括不限于内部报告所传递 口管理部门，负责组织制定修订本制度及实施细则，包括不限于内部报告所传递 信息的编码规则、传递流程及时间要求、责任认定办法、奖惩办法等内容。 信息的编码规则、传递流程及时间要求、责任认定办法、奖惩办法等内容。 第三条 公司建立和实施本制度的目的在于依据公司发展战略目标、年度经 第三条 公司建立和实施本制度的目的在于依据公司发展战略目标、年度经 营计划和风险控制要求，针对管理层对信息需求的详略程度，建立以绩效考核标 营计划和风险控制要求，针对管理层对信息需求的详略程度，建立以绩效考核标 准为中心的层次分明的内部报告体系。 准为中心的层次分明的内部报告体系。 第二章 内部报告的形成 第二章 内部报告的形成 第四条 公司根据发展战略目标、年度经营计划、风险控制和绩效考核的要 第四条 公司根据发展战略目标、年度经营计划、风险控制和绩效考核的要 求，将内部报告作如下分类： 求，将内部报告作如下分类： 1、上传型内部报告 （包括但不限于）：董事会年度工作报告、监事会年度 1、上传型内部报告 （包括但不限于）：董事会年度工作报告、监事会年度 工作报告、年度财务报告、部门年度和半年度工作总结、月度、季度和半年度财 工作报告、年度财务报告、部门年度和半年度工作总结、月度、季度和半年度财 务报表，预算执行情况报表、绩效考核情况报告； 务报表，预算执行情况报表、绩效考核情况报告； 2、下传型内部报告 （包括但不限于）：公司年度工作规划、各部门年度工 2、下传型内部报告 （包括但不限于）：公司年度工作规划、各部门年度工 作计划、月度经营计划表、财务预算表、各部门人员目标责任状； 作计划、月度经营计划表、财务预算表、各部门人员目标责任状； 3、国家行业政策信息、主要竞争对手信息，技术发展趋势信息； 3、国家行业政策信息、主要竞争对手信息，技术发展趋势信息； 4、重大信息或者突发事件的内部报告。 4、重大信息或者突发事件的内部报告。 第五条 公司经营计划部负责经营计划类内部报告的上传下达及管理，财务 第五条 公司经营计划部负责经营计划类内部报告的上传下达及管理，财务 部负责财务报表及预算类内部报告的上传下达及管理，人力资源部负责绩效考核 部负责财务报表及预算类内部报告的上传下达及管理，人力资源部负责绩效考核 类内部报告的上传下达及管理，战略发展部负责国家行业政策等外部信息的收集 类内部报告的上传下达及管理，战略发展部负责国家行业政策等外部信息的收集 整理报告，重大信息由信息义务人负责报告给公司董事会办公室，由董事会办公 整理报告，重大信息由信息义务人负责报告给公司董事会办公室，由董事会办公 室负责统一管理，突发事件由发现人向公司综合管理部报告或直接向公