新版统一标准EMS审核提示.docVIP

新版标准EMS审核提醒 说明：黄色为新增加内容，蓝色为修改内容 一、对换版审核特殊提醒 在换版审核时，审核组应尤其关注受审核方对新版标准新增加要求和发生较大改变要求识别、策划和实施情况符合性和有效性，形成审核统计，纳入审核汇报。 新版标准新增加要求和发生较大改变要求包含但不限于以下内容： 1.了解组织及其所处环境； 2.了解相关方需求和期望； 3.风险管理，包含风险识别、需控制风险确实定、控制方法、控制实施及有效性评价； 4.领导作用和承诺； 5.绩效评价和改善 6.从生命周期考虑环境原因，实施运行控制等。 二、对各条款内容审核提醒 标准条款和内容 审核要求（审核关键点、取证和统计要求） 4组织所处环境（仅标题） 4.1了解组织及其所处环境 组织应确定和其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果能力外部和内部问题。这些问题应包含受组织影响或能够影响组织环境情况。 审核关键点： 1.了解组织历史沿革、组织发展、战略计划、长、中、短期计划、目标、资源情况、经营效益情况、内部机构及职能分配情况及职员概况，内部管理模式、形成文件环境方针、目标、企业文化建设、法律法规搜集、体系主管、关键污染物、污染物处理、污染物监测、年度绩效统计、财务统计报表、环境信息监视评价结果当地政府对该组织检测、评价等信息。 2.组织是否识别、确定了和宗旨相关并影响实现管理体系预期结果内外部原因问题，这些问题是否包含了受组织影响或能够影响组织环境情况。 取证和统计要求： 和组织最高管理层及主管部门面谈，现场巡视、观察，查阅文件资料、观察、旁听等，并形成审核统计；基础能够完整、清楚叙述即可接收，能够出示书面材料愈加好。 4.2了解相关方需求和期望 组织应确定： a）和环境管理体系相关相关方； b）这些相关方相关需求和期望（即要求）； c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。 审核关键点： 1.组织是否识别、确定了和和环境管理体系相关相关方，了解组织周围环境、国家、行业和法规要求。了解相关方需求和期望，现在组织是否能满足，存在差距，对相关方需求和期望是否采纳。 取证和统计要求： 和组织管理层及主管部门面谈、现场巡视，查阅相关资料并形成审核统计；基础能够完整、清楚叙述即可接收。 4.3确定环境管理体系范围 组织应确定环境管理体系边界和适用性，以界定其范围。 确定范围时组织应考虑： a）4.1所提及内、外部问题； b）4.2所提及合规义务； c）其组织单元、职能和物理边界； d）其活动、产品和服务； e）其实施控制和施加影响权限和能力。 范围一经确定，在该范围内组织全部活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。 应保持范围文件化信息，并可为相关方获取。 4.4环境管理体系 为实现组织预期结果，包含提升其环境绩效，组织应依据本标准要求建立、实施、保持并连续改善环境管理体系，包含所需过程及其相互作用。 组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2取得知识。 审核关键点： 1.组织是否明确了环境管理体系边界、范围，组织在确定环境管理体系范围时考虑了哪些原因，是否满足标准要求，确定范围时是否考虑了4.1和4.2提出相关原因，范围是否合适，并适宜于组织实际。EMS范围是否形成了文件并保持，是否可为相关方获取。 取证和统计要求： 和组织管理层及主管部门面谈、现场巡视、查阅相关资料并形成审核统计；对组织范围审核统计完整、清楚叙述即可接收。 审核关键点： 1.组织建立环境管理体系目标，要达成哪些预期结果，组织环境管理体系建立、实施、保持和连续改善情况。影响其实现EMS预期结果能力内外部原因有哪些，组织环境管理体系确定了哪些所需过程，确定这些过程在整个组织内应用【包含：过程所需输入和期望输出、过程次序和相互作用、过程中有哪些活动？过程运行和有效控制所需准则和方法（对过程进行监视测量方法、时机和相关绩效参数）、过程所需资源、分配了过程相关责任和权限、评价过程实施所需改善】，是否包含变更管理。 2.是否将管理体系要求融入各项业务过程中，如设计开发、采购、人力资源、营销和市场等。 3.是否将组织所处环境（标准4.1）和相关方要求（标准4.2）相关问题纳入环境管理体系。 取证和统计要求： 和组织管理层及主管部门面谈、出示书面材料、文件评审并形成审核统计；基础能够完整、清楚叙述即可接收。 5.领导作用（仅标题） 5.1领导作用和承诺 最高管理者应证实其在环境管理体系方面领导作用和承诺，经过： a）对环境管理体系有效性负责； b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其和组织战略方向及所处环境相一致； c）确保将环境管理体系要求融入组织业务过程； d）确保可取得环境管理体系所需资源； e）就有效环境管理关键性和符合环境管理体系要求关键性进行沟通； f）确保环境管理体系实现其预期结果； h）促进连续