深圳证券交易所创业板股票上市指导规则全文.docVIP

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（全文） 　　第一章 总 则　　１．１ 为规范企业股票、可转换为股票企业债券（以下简称“可转换企业债券”）及其它衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，和发行人、上市企业及相关信息披露义务人信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者正当权益，依据《中国企业法》（以下简称“《企业法》”）、《中国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制订本规则。　　１．２ 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外企业股票及其衍生品种上市、信息披露、停牌等事宜另有要求，从其要求。　　１．３ 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前和本所签署上市协议，明确双方权利、义务和相关事项。　　１．４ 创业板上市企业（以下简称“上市企业”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，和保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应该遵遵法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所公布细则、指导、通知、措施、备忘录等相关要求（以下简称“本所其它相关要求”），老实守信，勤勉尽责。　　１．５ 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其它相关要求和中国证监会授权，对上市企业及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，和保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。　　第二章 信息披露　　基础标准及通常要求　　２．１ 上市企业及相关信息披露义务人应该依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其它相关要求，立即、公平地披露全部对企业股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响信息（以下简称“重大信息”），并确保所披露信息真实、正确、完整，不得有虚假记载、误导性陈说或重大遗漏。　　２．２ 上市企业董事、监事和高级管理人员应该确保企业所披露信息真实、正确、完整、立即、公平，不能确保披露信息内容真实、正确、完整、立即、公平，应该在公告中作出对应申明并说明理由。　　２．３ 本规则所称真实，是指上市企业及相关信息披露义务人披露信息应该以客观事实或含有事实基础判定和意见为依据，如实反应客观情况，不得有虚假记载和不实陈说。　　２．４ 本规则所称正确，是指上市企业及相关信息披露义务人披露信息应该使用明确、贴切语言和简明扼要、通俗易懂文字，内容应易于了解，不得含有任何宣传、广告、恭维或夸大等性质词句，不得有误导性陈说。　　企业披露估计性信息及其它包含企业未来经营和财务情况等信息时，应该合理、谨慎、客观。　　２．５ 本规则所称完整，是指上市企业及相关信息披露义务人披露信息应该内容完整、文件齐备，格式符合要求要求，不得有重大遗漏。　　２．６ 本规则所称立即，是指上市企业及相关信息披露义务人应该在本规则要求期限内披露重大信息。　　２．７ 本规则所称公平，是指上市企业及相关信息披露义务人应该同时向全部投资者公开披露重大信息，确保全部投资者能够平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。　　企业经过年度汇报说明会、分析师会议、路演等方法和投资者就企业经营情况、财务情况及其它事项进行沟通时，不得透露或泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播，使全部投资者全部有机会参与。　　机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到企业现场参观、座谈沟通时，上市企业应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。　　企业因特殊情况需要向企业股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应该立即向本所汇报，依据本所相关要求推行信息披露义务。企业还应该要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，确保不对外泄漏相关信息，并承诺在相关信息公告前不买卖且不提议她人买卖该企业股票及其衍生品种。　　２．８ 上市企业应该根据相关要求制订并严格实施信息披露事务管理制度。　　企业应该将经董事会审议信息披露事务管理制度立即报送本所立案并在本所指定网站上披露。　　２．９ 上市企业及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其它知情人在信息披露前，应该将该信息知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合她人操纵股票及其衍生品种交易价格。　　一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或股票交易异常波动，企业及相关信息披露义务人应该立即采取方法、汇报本所并立即公告。　　２．１０ 上市企业控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应该依法行使股东权利，不得滥用股东权利