《关键岗位人员岗位轮换》.pdfVIP

.. 《关键岗位人员岗位轮换制度》 第一章 总则 第一条 为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，特制 定本办法。 第二条 本办法适用于信息网络中心各关键岗位。 第三条 本办法所称关键岗位是指在业务运营过程中处于关 键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应 当进行重点管理和监督的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业 务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等 因素认定。 岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗 位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。 第四条 岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负 责，统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。 第二章 岗位轮换 第五条 岗位轮换期限 （一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达 到轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位承担的风险责任和业务 复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、5年共 .下载可编辑.