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完善证券公司业务信息隔离机制问题探讨
胡伏云 姚松涛
（中国证监会广东证监局，广东
广州 510120）
摘要 ：近年来，证券公司投行
、投资等业务部门相互利用敏
感信息炒卖股票，研
究人员发表严 重失实的研究报告和炒卖研究报
告所推荐股票等情形时有发生，部
分证券行业人 士甚至认为“靠
山吃山”是证券
行业的潜规则。这些问题，反映
出
证券公司内部 业务信息隔离机制存在严重缺陷
，研究人员独立性、公正性和客
观
性缺失。本文分 析了目前证券公司在信息隔离
方面存在问题的外在表现形式和
内
在实质，对国内 外证券业信息隔离制度进行了
比较，并在此基础上提出了加强
证
券公司业务
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