当代中国政治的制度.docxVIP

《制度，制度变迁与经济绩效》诺思 文摘 第1篇制度 制度与制度变迁绪论 制度是一个社会的博弈规则， 或者更规范地说， 它们是一些人为设计的、 型塑人们互动关系的约束。从而，制度构造了人们在政治、社会或经济领域里交换的激励。制度变迁决定了人类历史中的社会演化方式，因而是理解历史变迁的关键。 制度对经济绩效的影响是无可争议的。 不同经济的长期绩效差异从根本上受制度演化方式的影响， 这也是毋庸置疑的。 然而， 由于尚无任何分析框架将制度融入到经济学与经济史中去， 无论是流 行的经济理论还是计量史学（ cliometrichistory ），都未能揭示制度在经济绩效中的作用。本 书的目的就是提供这样一种基本框架。 这一分析的意义就在于对大部分社会科学 —— 尤其是经济 学—— 进行重新审视，并对历史变迁作出一种新的诠释。 在本书第 1 篇，我们将讨论制度的本质以及制度对经济（社会）绩效的影响。然后，第 2 篇将 简要地给出一种制度变迁理论， 不仅为经济史或其他历史提供一个框架， 而且还要解释过去是如 何影响现在和将来的， 以及渐进性的制度变迁方式对一定时点上人的选择集合的影响， 另外还要 讨论路径依赖的实质（ natureofpathdependence ）。最后，第 3 篇要完成本书的基本目标， 即解释历史过程中不同经济的绩效差异。 制度通过为人们提供日常生活的规则来减少不确定性。 因为有制度作为人们相互交往的指南， 当 我们想在街上向亲朋致意、驾驶汽车、买桔子、借钱、做生意、安葬死者时，就能知道（或能很 容易地学到）如何去做。假如我们在不同国家（比如在孟加拉）进行交易，我们能很容易地观察 到制度的区别。用经济学的行话来说，制度界定并限制了人们的选择集合。 制度包括人类设计出来的、 用以型塑人们相互交往的所有约束。 制度是正式的， 还是非正式的？ 答案是：二者兼有。我对正式约束（如人为设计的规则）和非正式约束（如惯例）与行为准则均 感兴趣。制度可以是由人们创造出来的， 如美国宪法； 也可以仅仅是随着时间推移而演化出来的， 如普通法。 我对创造出来的制度和演化出来的制度均感兴趣， 但为了便于分析， 我们将对它们分 别进行探讨。此外，制度的其他诸多属性也将会被讨论到。 制度约束包括两个方面： 有时它禁止人们从事某种活动； 有时则界定在什么样的条件下某些人可 以被允许从事某种活动。因此，依照此定义，制度乃是一种人类在其中发生相互交律的框架。 这 和团体竞技体育的游戏规则十分相似。 这即是说。 它们由正式的成文规则以及那些作为正式规则 之基础与补充的典型的非成文行为准则所组成，诸如不得故意伤害对方运动队中的核心队员等。 这一比喻也意味着，规则和非正式准则有时会被违反，而且也需要进行处罚。 因此， 制度运行的 关键在于犯规确有成本，并且惩罚也有轻重之分。 让我们继续以体育运动为例来说明问题。正式规则、非正式规则、 实施的形式与有效性，三者一 起决定了一项竞赛的整体特征。 有些运动队就是靠不断犯规 （因而声名狼藉） 和威胁对方来获胜 的。这种策略是否划得来显然取决于监督的有效性和处罚的轻重。 有时，即使是在成功的犯规可 能得手的情况下，行为准则（好的赛风）仍能对运动员起到约束作用。 本书对制度与组织进行了严格的区分。 与制度一样， 组织也为人们的相互交往提供某种结构。 当 我们探究由制度框架所引起的成本时， 我们会发现这些成本不仅仅来源于这一框架本身， 而且还 来自于这一框架下所发展出来的组织。从概念上，明确区分开 “规则 ”与 “参与者 ”（ players ）是 十分必要的。 规则的目的是确定比赛的进行方式， 而参赛队的目标则是要在这套规则下赢得比赛 —— 融技巧、战术和配合于一体，有时运用正当的手段， 有时则运用恶劣的手段。将参赛队不断 发展的策略和技巧模型化，与将规则的创建、演化及后果模型化，是两套截然不同的过程。 组织包括政治团体（政党、参议院、市议会、行政机构）、经济团体（厂商、工会、家庭农场、 合作社） 、社会团体 （教堂、 俱乐部、 体育协会） ，以及教育团体 （学校、 大学、职业培训中心） 。这是些为达至某些目标并受共同目的约束的个人团队。将组织模型化，就是要分析其治理结构、 技能，以及在长期组织如何通过“干中学 ”（ learningbydoing ）而获得成功。什么样的组织会出 现，以及它们如何演化，这两方面均受到制度框架的根本性影响。 反过来，它们也影响着制度框 架的演化。不过，如上所述，本书要着重研究的，是作为基本博弈规则的制度，而对组织（及其 企业家）的关注，则主要是基于其为制度变迁的动因这一点。因而，本书分析的重点是制度与组 织之间的互动。组织乃是在既有约束条件（包括制度约束和经济理论中所说的一些传统