基金管理公司组织结构(部门协作).pdfVIP

基金管理公司组织结构 1、专业委员会 （1）投资决策委员会 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构， 是非常设的议事机构， 在遵守国 家有关法律法规、 条例的前提下， 拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 投资决策委员会一般 由基金管理公司的总经理、 研究部经理、 投资部经理及其他相关人员组成， 负责决定公司所管理基金 的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节 则由各基金经理自行掌握。 （2 ）风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 其主要工作是制定和监督执行风险控制政策， 根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估， 并提出 风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。 2、投资管理部门 （1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行 股票 选择和组合管理， 向交易部下达 投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2 ）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门， 主要从事宏观经济分析、 行业发展状况分析和上市公司投资 价值分析。 研究部的主要职责是通过对宏观经济、 行业状况、 市场行情和上市公司价值变化的详细分 析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （3 ）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门， 负责组织、 制定和执行交易计划。 交易部的主要职能有： 执行投资部的交易指令， 记录并保存每日投资交易情况； 保持与各证券交易商的联系并控制相应的交 易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 3、风险管理部门 （1）监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、 合规情况及公司内部风险控制情况， 定期向董 事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核， 业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等） ，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。 监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、 完善公司内部控制制度、 查错防弊、堵塞漏 洞方面起到了相当重要的作用。 （2 ）风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。 该部门的工作主要对公司 高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、 IT 系统、 人力 资源 、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控， 提供有关风险评估、 测算、日常风 险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。 4、市场营销部门 （1）市场部 市场部负责基金产品的设计、 募集和客户服务及持续营销等工作。 市场部的主要职能有： 根据基 金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品， 并完成相应的法律文件； 负责基 金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的 公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。 （2 ）机构理财部 机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门， 它专 门服务于提供该类型资金的机构。 之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要求，