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新疆 2016 年下半年期货从业资格：期货及衍生品概述考试 试卷 一、单项选择题（共25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。 A ．只能经营期货经纪业务 B ．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C ．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制 度 D ．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制 度 2、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A ．期货保证金安全存管监控机构 B ．国务院期货监督管理机构 C ．期货公司 D ．非期货公司结算会员 3、分立的说法，不正确的是（）。 A ．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的 期货交易所承继 B ．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的 1 期货交易所承继 C ．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D ．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 4、以下关于期货的结算说法，错误的是__ 。 A ．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将 交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户 每天的单 日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结 果 B ．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也 可由所有的单日盈亏累加得出 C ．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏 都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保 证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提 现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客 户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D ．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之 差 5、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派 出机构报告事项的是（）。 A ．非结算会员名单及其变化情况 2 B ．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C ．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D ．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 6、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货 交易所代表组成，这体现的是__ 。 A ．分类评价申诉机制 B ．分类评价“一票降级”制度 C ．分类结果的披露和使用 D ．分类评审的集体决策制度 7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货 公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透 支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超 过损失的（）。 A 60% B 80% C 20% D 40% 8、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及 时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的 损失，期货公司（）。 3 A ．不承担责任 B ．承担次要赔偿责任 C ．承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D ．全部承担赔偿责任 9、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了 获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对 手—— 乙期货公司信誉低下， 常欺骗客户等，致使乙期货公司业务 大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》 关于（）的规定。 A ．合规执业 B 专业胜任 C 竞争准则 D ．不正当竞争 10、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B ．中国期货业协会的章程由理事会制定 C ．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D ．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 11、统一、严格的监管。 A ．英国