新疆2016年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷.pdfVIP

新疆 2016 年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考 试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为 核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。 A ．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR 2、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 A ．500 B．1000 C．1500 D．100 3、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的 __ ，发行人应当及时将有关情况予以公告。 A ．5% B．10% C．15% D．20% 4、预期理论暗含的假定之一是__ 。 A ．不同期限的债券是可以互相替代的 B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期 债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决 定的 D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场 均衡状态 5、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券 交易所已开通席位总数的__ 以上，证券交易所要实行临时停市。 A ．5% B．10% C．15% D．20% 6、金融期权交易中进行流通转让的对象是__ 。 A ．金融衍生工具 B．股指期货 C．金融期权合约 D．金融期货合约 7、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门 的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了 专门的（）。 A ．基金托管部 B．基金管理部 C．资产托管部 D．资产管理部 8、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额 应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均 价计算的市值的__ 。 A ．30% B．40% C．70% D．80% 9、某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投 票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A ．1100 B．110 C．11000 D．11 10、技术分析的分析基础是（）。 A ．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据 11、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和 其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。 A ．5 年以下 B．3 年 C．3 年以下 D．5 年 12、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委 员会委员参加。 A ．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5 13、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-—— 内发出获准发行新股的公告。 A ．2 个工作日 B．3 个工作日 C．5 个工作日 D．6 个工作日 14、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至 少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关 工作进展情况。 A ．5 B．8 C．10 D．15 15、理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__ 。 A ．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要 求 B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要 C．模型永远无法用经验事实来检验 D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大 差距 16、__ 的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付 利息(通常每半年或每年支付一次)。 A ．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券