新疆2016年证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试题.pdfVIP

新疆 2016 年证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信 息考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A ．ST B．*ST C．PT D．*PT 2、投资者认为市场效率较强时，可采用__ 。 A ．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换 3、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融 创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各 类__为代表的非标准交易大量涌现。 A ．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具 4、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他 宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要 承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A ．没收非法所得、罚款 B．12 个月内不得参与证券承销 C．36 个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格 5、审计全过程的中间环节是__ 阶段。 A ．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成 6、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能 受到的最严厉的处罚是__ 。 A ．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可 7、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程 度取决于__ 。 A ．行业形势 B．对冲或到期交割的数量 C．价格变动的幅度 D．对冲或到期交割的价格 8、股票的内在价值是指__ 。 A ．股票票面上的标明金额 B．股票的成交市价 C．股票未来收益的现值 D．中介机构评估的证券价值 9、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的 是__ 。 A ．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管 理计划，开立 1 个专用证券账户 B．信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户 C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证 券账户 D．全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户 10、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。 A ．出席大会的认股人所持表决权的 1/2 以上 B．出席大会的认股人所持表决权的 2/3 以上 C．出席大会的认股人所持表决权的 3/4 以上 D．全体发起人表决 11、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面 值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同 中将收益分配的方式约定为红利再投资。 A ．每日 B．每两日 C．每周 D．每 15 日 12、发行人运行不足 3 年的，应披露（）。 A ．最近 3 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表 C．最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产 负债表和现金流量表 D．最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表 和现金流量表 13、《证券组合选择》是由__发表的。 A ．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·罗尔 D．史蒂夫·罗斯 14、根据现行有关部 门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的 除息日为__ 日。 A ．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 15、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证 券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资 险可以分为两大类分别为__ 。 A ．系统性