新疆基金从业资格：影响期权价格的因素试题.pdfVIP

新疆基金从业资格：影响期权价格的因素试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__ 。 A ．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利 润现金收益按照基金合同有关基金份额申 的约定转为基金份额 B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次 数和基金收益分配的最低比例 C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行 当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现 金分红 2、基金销售中，__ 的手段之一为销售网点宣传。 A ．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 3、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A ．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重 大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__ 日内，按照中国 证监会的规定提出变更申请。 A ．5 B．10 C．15 D．20 5、开放式基金非交易过户不包括__ 。 A ．继承 B．司 强制执行 C．赎回 D．捐赠 6、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A ．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__ 。 A ．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则 8、基金托管人的首要职责是__ 。 A ．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作 9、理论上，转增股本之后，每股价格相应__ 。 A ．向下调整 B．向上调整 C．不变 D．随市场行情而定 10、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__ 。 A ．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识 违 违规经营带来的巨大损失 B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程 都应有章可循 C．基金销售机构必须加强对员工的法律 规培训，切实提高员 工的职责意识和法律意识 D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化 岗位制约和监 督，做到遵章守纪、规范操作 11、下列信息，属于基金产品特征信息的是__ 。 A ．基金份额净值 B．基金经理简历 C．资产管理规模 D．业绩比较基准 12、为防止信息误导给投资者带来损失，法律 规对基金披露信 息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__ 。 A ．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 13、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A ．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 14、我国《证券投资基金法》于__开始实施。 A ．2003 年 7 月 14 日 B．2005 年 1 月 1 日 C．2002 年 8 月 1 日 D．2004 年 6 月 1 日 15、对个别基金绩效的衡量属于____ A ：内部衡量 B