有关问题的规定》的修改说明.pdfVIP

关于 《关于实施证券公司股权管理规定 有关问题的规定》的修改说明 为落实2020 年3 月1 日起施行的新 《证券法》，进一步 简政放权，完善证券公司股权监管，提升监管效能，我会修 改了《关于实施证券公司股权管理规定有关问题的规定》 （以下简称 《实施规定》），现就有关修改情况说明如下： 一、修改背景 一是落实新 《证券法》的需要。新 《证券法》对证券公 司股权相关审批事项进行了调整，并取消了证券公司董事、 监事、高级管理人员审批，取消了证券公司章程重要条款审 批，取消了会计师事务所证券业务资格审批，因此，有必要 根据新 《证券法》，对 《实施规定》相关表述进行相应调整。 二是落实简政放权的需要。为落实2020 年 1 月1 日起 施行的 《优化营商环境条例》和全面深化资本市场改革重点 任务大力推进简政放权的要求，持续深化简政放权、放管结 合、优化服务，有必要对 《实施规定》规定的证券公司股权 相关申报材料进一步精简。 二、主要修改内容 一是修改新 《证券法》取消的审批事项在 《实施规定》 中的相应表述，比如按照新 《证券法》调整证券公司股权审 批与备案事项表述，公司章程重要条款由审批改为备案，出 具审计报告的会计