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评析我国的股东代表诉讼制度 盛珏① 【摘要】源起丁英国，股东代表诉讼是指当公司的合法权益受到不法侵害而 公司怠丁起诉时，公司的股东即以自己的名义起诉，所获赔偿归丁公司的一种诉 讼制度。我国《公司法》也设立了股东代表诉讼制度。本文中，笔者尝试简概了 我国股东代表诉讼制度的内容，并分析其特征，同时还探讨了股东代表诉讼的价 值。此外，笔者还就我国股东代表诉讼制度存在的问题缺陷进行了讨论， 并对此 提出了一些完善的建议。 【关键词】股东代表诉讼股东利益 一、我国股东代表诉讼制度简述 股东代表诉讼。又称派生诉讼、股东代为诉讼，是指当公司的合法权益受到不法侵害而 公司怠于起诉时，公司的股东即以自己的名义起诉，所获赔偿归于公司的一种诉讼制度。 （一）我国股东代表诉讼制度的内容与特征 1.内容 我国〈〈公司法》第150条、151条、152条规定了股东代表诉讼制度，依照该法条规定 股东代表诉讼制度包括如下三个方面的具体内容： 关于诉讼原因方面， 首先，必须明确是内部人给公司造成了损害。 也就是“董事、监事、 高级管理人员，以及他人”给公司造成损失的。除了第 150条规定的情形外，还包括董事、 监事、高级管理人员违反法定义务的情况，即违反了〈〈公司法》第 148条、第149条规定的 忠实义务和勤勉义务。 其次，在出现上述原因的情形下， 公司怠于提起诉讼或不能提起诉讼 盛珏：南京师范大学法学院， 2012级法学理论专业学生。 精品文档 时，便出现股东提起诉讼的可能。 对于提起诉讼的原告， 法条规定该原告必须满足以下两个 条件之一，或是有限责任公司的股东； 或是股份有限公司连续 180日以上单独或者合计持有 公司1%以上股份的股东。此外，股东代表诉讼的提出有其前置程序：首先由适格股东书面 请求监事会（监事）、董事会（执行董事）提起诉讼；上述机关受到股东的书面请求后拒绝 提起诉讼，或者上述机关自受到请求之日其 30日内未提起诉讼，或者情况紧急，不利己提 起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的。 2.特征 以上，笔者简要介绍了我国股东代表诉讼的具体内容， 相应地，由这些具体内容可以很 直观地退出如下特征：在诉因方面，并非股东个人权利受到侵害或个人利益发生纠纷， 而是 公司利益受到损害； 在诉讼当事人方面， 则表现为：原告是在股东代表诉讼中，以自己名义 提起诉讼的股东，即具有原告的身份，被告则是实施侵害公司利益的行为人， 包括公司董事、 经理、监事和其他人。应当注意公司不是股东代表诉讼的被告。此外， 诉讼效果方面也有其 独特之处：由于该诉讼中，实体意义的诉权属于公司， 股东仅具有形式意义上的诉权。 所以, 这也间接回答了股东代表诉讼的后果为何由公司承担、 归于公司，而非归于提起诉讼的股东 这一问题。最后，但不是最不重要的，股东代表诉讼制度有其前置程序，即必须首先穷尽公 司内部救济 （二）我国股东代表诉讼制度的源起及产生 其实，正如有学者所言：新〈〈公司法》中股东代表诉讼制度的建立是一种法律移植现象， 来源于英国的衡平法。随着普通法系通过判例确定了股东代表诉讼， 大陆法系国家随后也将 此制度逐步引进了成文法。 ①换言之，虽然在我国，股东代表诉讼制度是谓新面孔，但是放 之四海，投之全球，股东代表诉讼有连贯的历史发展脉络。 我国的股东代表诉讼制度的创立 与之密不可分。 19世纪初，英国衡平法法院开始依据信托法的法学原理介入公司内部的纠纷，彼时， 已经形成了针对公司董事违反其对公司之义务时， 公司股东可以直接起诉的诉讼制度。 但是 该制度却一直停留在古老的、有限的判例法之上。即在一定条件下，普通法允许公司股东可 以主张公司的权利。1843年英国普通法法院通过对 Foss V. Harbottle 一案的审理，进一 ①张瀚文：〈〈我国股东代表诉讼的法律实证研究》 ，载于〈〈南方金融》2013年第7期，第85页。 精品文档 步明确了公司治理的多数规则和内部管理规则。 这两个规则被统称为 Foss规则。但按照Foss 规则，当大股东和公司管理层滥用权力侵害公司利益时，公司的利益并不能得到有效维护。 为了弥补普通法的不足和僵硬 ，英国衡平法院创造了一系列 Foss规则的例外适用情况，力 图使违反信托义务的董事直接成为股东的诉求对象，并于 1975年首次采用了股东代表诉讼 的概念。受经验主义、实用主义哲学影响，英国判例关注的重心在于规定 Foss规则的例外 情形，而不是对股东诉权理论基础的抽象论证。目前英国股东代表诉讼的主要依据是 1994 年通过的“最高法院规则”在大陆法国家，最早进行股东代表诉讼实践的是法国， 早在1893 年法国法院就有判例准许股东提起代表诉讼。日本 1950年修改 商法 时，在借鉴美国法 的基础上，建立了自己的股东代表诉讼制度。除以上国家外