新资产管理业务投资者适当性管理办法.pdf

东吴期货有限公司 资产管理业务投资者适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为保障东吴期货有限公司（以下简称公司）资产管理业务的 规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根 据《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运 作管理暂行规定》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基 金监督管理暂行办法》《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》、《期 货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》、《东吴期货有限公司投 资者适当性管理办法》和《东吴期货资产管理业务基本管理制度》等相 关法律法规及公司规定，制定本办法。 第二条 公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认 知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。 第三条 业务部门和资产管理部门应当指导投资者根据相关法律 法规要求，主 了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的 经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理 业务。 第四条 公司执行两级审核，由业务部门评估岗或资管部门评估岗 作出初评，资产管理部复核岗进行复核评估。 1 第五条 公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和资产管 理业务投资者适当性评估要求。 第二章 适当性管理部门和 岗位职责 第六条 资产管理部负责根据资产管理投资者适当性的相关规定， 制定资管部的适当性制度，完善内部分工与业务流程，负责组织资产 管理适当性制度环节的落实。 第七条 资产管理部负责以下投资者适当性管理的日常工作： (一)对业务部门评估岗或本部门评估岗提交的投资者适当性制度 材料、书面承诺、调查问卷等，审查客户提交资料的完整性、有效性、 一致性、 规性。 (二)查询或组织查询投资者在中国期货业协会的投资者信用风险 信息和在中国证监会网站等多种渠道的投资者诚信信息。 (三)接受投资者投诉，根据公司投诉管理办法及时报送 规稽核 部并上报公司领导、协调处理直至投诉完结。 第八条 资产管理部适当性的管理职能通过资产管理部复核岗的 审核、复核和负责人的综合把关来体现，并签字留痕。 第九条 评估岗。评估岗为公司资产管理部产品销售人员或业务部 门具有金融期货开户资格的人员，负责资产管理业务适当性评估工作。 2 第十条 评估岗应当认真履行资产管理产品介绍和风险揭示，严格 依据实名制统一开户要求和适当性要求采集投资者实名制统一开户 资料及适当性资料，指导投资者签署资产管理合同文本。 第十一条 评估岗应当根据自然人投资者实际情况指导自然人和 机构投资者根据自身实际情况填写《普通投资者风险承受能力 问卷》 （见附件 4、5），对投资者适当性进行审慎评估。 第十二条 交易结算部负责资产管理投资者有关协助查询职责。 第十三条 规稽核部负责公司资产管理投资者适当性工作制度 的审核、实施情况的监督检查及责任追究工作。 第三章 投资者适当性评估要求 第一节 了解投资者相关信息及信息采集 第十四条 业务部门业务人员或本部门向投资者销售资产管理产 品时，应当通过查询、收集投资者资料、调查问卷、知识测试、其他现 场或非现场沟通、填写资管产品投资者基本信息表（见附件 1）等方式 了解投资者的信息。包括但不限于以下信息： （一） 自然人的姓名、国籍、住址、职业、年龄、联系方式，法人或 者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基 本信息； 3 （二） 收入来源和数额、资产、债务等财务状况； （三） 投资相关的学习、工作经历及投资经验； （四） 投资期限、品种、期望收益等投资目标；