标准基层行社创建考核评分细则2010年修订.docxVIP

PAGE PAGE # 标准基层行社创建考核评分细则（2010年修订） 、组织管理规范评分细则 项目 考核内容 评分标准 分值 扣分 1、组织架构清晰。网点负责人有明确的分工， 分管工作符合内控要求， 没有分工不得分；分工不明确扣 10分；分管工作不符合内控要 每位负责人的工作责任明确。网点组织架构图张贴上墙，本网点所有 求扣10分；随机提问2名员工，不知晓本网点各负责人岗位分工 40 员工知晓领导成员分工情况。 的，每一人次扣2分；营业场所未明示组织架构图的扣 5分。 2、落实工作任务。每年年初，及时将总部下达的工作任务分解落实到 相关员工，并研究制订具体的工作措施。 没有制订目标任务的不得分；目标任务不明确的扣 20分；目标 小于总部下达任务的扣 10分；目标任务未分解落实到人并由责 任人签字确认的扣 20分。 40 、 3、召开全体员工会议。 每月召开不少于一次全体员工会议 （不占用营 每少开一次会议扣 5分；参会人数不足全员 2/3的，每次扣3分； 40 组织 业时间），全年不少于12次。会议实行签到制度。 会议内容不具体的，每次按 1-3分酌情扣分。 领导 4、实行领导带班。每天有一位负责人带班。每天做好营业准备，按时 未实行领导带班制的不得分；应带班而未带班、未填写相关运营 规范 对外营业；环境整洁；安全设施正常运行；坚持考勤、查岗；检查各 《日志》的，每少一次扣 10分；运营《日志》记录内容不能涵 40 项登记簿的记载情况。每日营业终了由带班领导负责登记相关运营 《日 盖应检查的各项日常工作的，酌情扣 3-5分。 PAGE PAGE # 项目 考核内容 评分标准 分值 扣分 志》。 5、重大事项集体研究。对涉及信贷、财务、安全保卫、员工管理、绩 效分配、工作责任的落实与整改等方面的重大事项进行集体研究决策。 未见集体研究记录并由参会人员签字确认的，每项扣 10分。 40 6、及时查处和纠正违规行为。对上级和本级检查、稽核中发现的违规 未在规定时间内整改或纠正的，每个问题扣 5分；未在规定时间 40 等问题在规定时间内整改或纠正，并对相关责任人及时进行处理。 内对责任人进行处理的，每人次扣 5分。 、 岗位 流程 规范 7、冈位职责明确。以书面形式明确每位员工的工作冈位， 由网点负责 人与员工共同签字确认；各岗位的职责明确详细，临柜人员岗位职责 以合适方式展示，负责人冈位职责应上墙。 员工岗位职责未经书面签字确认的，每人次扣 5分；随机提冋2 人，员工不熟悉本岗位职责的， 视熟悉程度每人次酌情扣 2-5分； 临柜人员冈位职责未以合适方式展示，扣 3分，负责人冈位职责 未上墙，扣3分。 40 未制定业务流程图的不得分；每少一项业务流程，扣 5分；操作 8、业务工作流程清楚。 每项业务均规定了工作流程， 工作流程图以合 流程与实际业务流程不符的，扣 5分；随机提问2人，员工不熟 40 适方式展示；每位员工熟记与本岗位有关的业务工作流程。 悉与本岗位相关的业务工作流程的，视熟悉程度每人次酌情扣 2-5 分。  项目 考核内容 评分标准 分值 扣分 、 岗位 流程 规范 9、规章制度健全。上级制订并汇编成册的会计、出纳、财务、信贷、 综合业务操作、安全保卫等各项规章制度每个员工人手一册；员工熟 悉与本岗位有关的各项制度。 每缺少一项制度扣 5分；制度未做到人手一册的扣 2分；随机提 冋2人，员工不熟悉与本岗位相关制度的，根据熟悉程度每人次 酌情扣2-5分。 40 10、落实定期检查制度。网点负责人每月不少于 1次对会计、出纳、 财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等各项规章制度执行情况进行 检查。 未按规定开展定期检查的，每少一次扣 5分；检查内容不能涵盖 所有应查制度执行情况的，每少一项扣 2分。 40 11、档案资料集中管理。设立专门的档案室，明确档案管理人员；建 立档案保管和调阅制度；文书、会计、信贷等档案材料分柜保管；每 天调阅的和新产生的重要材料于营业终了后入室入柜保管。年度终了 及时对档案资料进行整理，文书档案资料装订成册，会计、信贷档案 按规定装订、上交总部。 未设立专门档案至的扣 5分；未设立分类档案柜的扣 5分；未明 确档案管理人员的扣 5分；未建立档案保管和调阅制度的扣 5分； 重要材料未坚持每天入库的，每次扣 2分。年度终了未对档案资 料进行整理、装订、上交总部的，扣 5分。 40 12、总部印制的《员工手册》印发到每位员工。手册中详细载明员工 应遵循的职业道德、劳动纪律、仪表举止和违反规定将受到的处罚及 《员工手册》没有发到每个员工的不得分；随机提问 2人，员工 不熟悉手册内容的，视程度每人次扣 2-5分。 30  项目 考核内容 评分标准 分值 扣分 三、 员工 管理 规