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2020 银行内审部工作总结 Work summary of internal audit department in 2020 ( 工作总结 ) 单 位：____________________ 姓 名：____________________ 日 期：____________________ 编号：YB-BH-048498 实用文本 | PRACTICAL TEMPLATE 银行工作总结 2020 银行内审部工作总结 总结简介：本工作总结主要指社会团体、企业单位和个人在自身的某一时期、某一 项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回顾检查、分析评价，从而肯定成绩， 得到经验，找出差距，得出教训和一些规律性认识的一种书面材料，本内容由人工 校对，请预览觉得合适可以下载直接打印使用。 　　2016 银行内审部工作总结 【一】 　　xxxx 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流 程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公 会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如 下： 　　一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、 库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 　　二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金 融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。 并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。 此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 　　三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排 2 天时间开展 部门全体员工集中学习业务知识 、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围 。 加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 　　 四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加 强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清 第 2 页 实用文本 | PRACTICAL TEMPLATE 银行工作总结 理和更新，并将清理和更新情况登记备案。 　　2016 银行内审部工作总结 【二】 　　一、所作的工作 　　20xx 年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完 成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项 是 1 月 10 日至 15 日开展的对徐秋丽等 2 位支行副行长进行的非现场责任审计 ; 第二项是 4 月 9 日至 15 日协助豫南审计协作区开展的对周伟等 13 位支行行长 和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使 用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 　　二、工作存在的问题 　　 1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情况下，部 分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行 审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。 　　2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式银行内部 审计个人工作总结银行内部审计个人工作总结。审计提出的意见、落实到位的少。 　　3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审 计效率。 　　4、审计成果运用不够。 　　三、下半年工作打算 　　 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员 和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大