公司治理自查报告(选多篇).docxVIP

公司治理自查报告 一,特别提示 公司自 1994年上市以来 ,一直努力致力于完善公司内部治理结构 , 提升公司治理水平的工作 ,并按照中国证监会 ,上海证券交易所等相关法律法规 ,结合公司的实际情况 ,逐步建立了严格的股东会 ,董事会 ,监事会三会运作制度 ,及明晰的决策授权体系 .同时公司也加强了对内部各项制度的建设 ,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障 . 公司治理总体来说比较规范 ,但也还存在以下一些问题 : 1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引 (xx 年修订 )》 修改 ; 根据公司的实际情况 ,公司已在 xx 年度股东大会对《公司章程》 中股东大会召开通知等内容作了部分修改 ,但是还有大部分条款未进 行修改 .公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改 ,并提交股 东大会审议通过 . 2,公司部分制度尚待修订与完善 ; (1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告 ; (2)公司需建立《募集资金管理办法》 . 3,公司股权分置改革工作尚未完成 . 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改 方案未达成一致意见 ,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获 通过 .公司将促进大股东之间加强沟通 ,尽快就股改方案达成一致意见 , 以启动第三次股改 . 第1页共58页 4,期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改 ,无法实施有效的期权激励 .董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案 ,待股改完成后实施 . 为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构 ,使投资者能更全面地了解公司治理情况 ,公司对治理情况进行了自查 ,并拟订了该份治理报告 .针对上述几方面的问题 ,公司已制订了整改计划 .并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站 ,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议 ,促进公司提升治理水平 ,以更持久 ,更健康 ,更稳健的发展回报投资者 . 二,公司治理概况 公司严格按照《公司法》 ,《证券法》和中国证监会有关规定的要求 ,不断完善股东大会 ,董事会 ,监事会和经营层独立运作 ,相互制衡的公司治理结构 .下: 股东大会方面 :股东大会为公司最高权力机构 ,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权 ,严格遵守表决事项和表决程序的有关规 定.公司历次股东大会的召集 ,召开均由律师进行现场见证 ,并出具股东大会合法 ,合规的法律意见 . 董事与董事会方面 :公司共有 9 名董事 ,其中独立董事 3 名,董事会人数和人员构成符合法律 ,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求 .公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事 .公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和 董事会 ,在召开会议前 ,能够主动调查 ,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案 ,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准 第2页共58页 备工作 .能够积极参加有关培训 ,熟悉有关法律法规 ,了解作为董事的权 利,义务和责任 . 监事与监事会方面 :公司共有 5 名监事 ,其中职工监事 2 名,监事会的人数和人员结构符合法律 ,法规的要求 .公司监事能够认真履行自己的职责 ,能够本着对股东负责的态度 ,对公司财务和公司董事 ,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 . 与控股股东的关系方面 :公司与控股股东严格执行 五分开 ,公司与控股股东基本上实行了人员 ,资产 ,财务分开 ,机构,业务独立 ,各自独立核算 ,独立承担责任和风险 .公司没有为控股股东及其控股子公司 ,附属企业提供担保或提供资金 .控股股东及其他关联企业也没有挤占 ,挪用本公司资金 .公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联 企业之间的日常关联交易 .控股股东提出并保证切实履行股东的职责 , 确保与公司在人员 ,资产 ,财务上分开 ,在机构 ,业务方面独立 ,不越过公司股东大会 ,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生 产经营活动 ,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益 . 内部控制制度方面 :公司根据政策要求和自身经营情况需求 ,制定了各项内控制度 ,并得到较好的落实 .公司制定了《股东大会议事规则》 , 《董事会议事规则》 ,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》 ,使股东大会 ,董事会和监事会在运作中 ,总经理在工作中严格按照上述规则执行 ;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度 ;公司明确各部门 ,岗位的目标 ,职责和权限 ,建立相关部门之间 ,岗位之间的制衡和监督机制 ,并设立了内部审计部门 . 信息披露方面 :公司指定《中国证券报》 ,《上海证券报》为公司 第3页共58页 信息披露的报纸 ,严格按照法律 ,法规和公司章程的规定 ,真实 ,准确