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山东省 2016 年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__ 。 A ．生产贸易商 B ．证券公司、商业银行和投资银行 C ．养老基金 D ．养老保险 2 、期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经 纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。 A ：每周 B ：每月 C ：每日 D ：每年 3、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负 的理念 A ：独立诚信 B ：谨慎客观 C ：勤勉尽职 D ：三公 4 、当标的物的市场价格高于协定价格时，____为实值期权。 A ：看涨期权 B ：看跌期权 C ：欧式期权 D ：美式期权 5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告 的内容有异议的，应当（）。 A ．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出 B ．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 C ．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山 D ．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向__报告以注销其从业资格。 A ．中国证监会 B ．中国证监会派出机构 C ．中国期货业协会 D ．期货交易所 7、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应 当在 5 日内向（）提交书面报告。 A ．中国证监会 B ．期货公司住所地的中国证监会派出机构 C ．中国期货业协会 D ．期货公司股东 8、最后交易日是指期货合约在合约交割月份中交易的______ 。 A ．次日 B ．最后一个交易日 C ．第一个交易 D ．倒数第二个交易日 9、下列描述错误的是。 A ：期货与现货相对应，并由现货衍生而来，通常指期货合约 B ：期货交易即期货合约的买卖 C ：期货市场是期货交易中各种经济关系的总和 D ：期货合约的标的物一定是金融产品 10、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业 务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。 A ．责令限期整改 B ．监管谈话 C ．出具警示函 D ．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 11、沪深 300 股指期货的合约乘数为。 A ：每点 100 元 B ：每点200 元 C ：每点300 元 D ：每点400 元 12、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____ 内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A ：3 天 本文来源.考试大网 B ：3 个工作日 C ：一周 D ：一个月 13、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。 A ：3000 B ：2000 C ：4000 D ：1000 14、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。 A ．5 B ．7 C ．10 D ．15 15、下图为2005 年 6 月 16 日的大豆期货合约日分时走势图，下列关于此图的说 法，正确的是（）。 A ．该图为K 线图 B ．上框内曲线表示价格 C ．下框内曲线表示交易量 D ．下框内竖直线表示即时持仓量 16、通过期货交易形成的价格的特点有__ 。 A ．公开性 B ．权威性 C ．预期性 D ．周期性 17、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。 A ．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B ．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C ．持仓的增加应渐次增加 D ．持仓的增加应渐次递减 18、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__ 。 A ．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B ．二者对结果都是无法预测的 C ．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功 能 D ．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确 预测市场变化趋势 19、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。 A ．《中华人民共和国宪法》 B ．《中华人民共和国民法通则》 C ．《期货交易管理条例》 D ．《期货公司管理办法》 20 、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5% 以上股权的