川财证券有限责任公司上海证券交易所港股通客户委托协议.PDFVIP

川财证券有限责任公司 上海证券交易所港股通客户委托协议 甲方（姓名/机构全称）： 乙方：川财证券有限责任公司 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他 有关法律、法规、规章、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）业务规则以及上海证券 交易所（以下简称“上交所”）交易规则等规定制订本协议，供甲乙双方共同遵守。 特别提示：甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通买卖港股通股票。甲方通过沪港通下的 港股通买入的证券，暂不能通过深港通下的港股通卖出；甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通 过沪港通下的港股通卖出。 本协议以下所指港股通未作特别说明的，均指沪港通下的港股通业务。 第一章 双方声明和承诺 第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺： （一）甲方已阅读并充分理解中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、上交所 及中国结算关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》等相关文 件，甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等 规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形； （二）甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、 合法、有效，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定； （三）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理 解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款； （四）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则 等规定，并承诺按照相关业务流程办理业务； （五）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券； （六）甲方承诺，将遵循买者自负原则，不以不符合投资者适当性条件为由，拒绝承担港股通交易及交 1 2019 版 收责任； （七）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。 第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺： （一）乙方是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了 港股通业务交易权限； （二）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务。 第二章 委托代理及收费标准 第三条 双方同意，乙方接受甲方委托为其提供以下服务： （一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令； （二）进行资金、证券的清算、交收； （三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券； （四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务； （五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单； （六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活 动以及双方依法约定的其他委托事项。 第四条 甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券 交易、清算交收和计付利息等。乙方代理证券登记结算机构开立证券账户，应遵循证券登记结算机构的有关 规定。 甲方可以使用其已经开立沪市A 股证券账户（沪市人民币普通股证券账户）进行港股通交易。 第五条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、 自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托等，具体委托方式以实际开通为准。 第六条 甲方通过本协议第五条约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方电脑记录资料为准。甲方 进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，并填写委托单，否则，乙 方有权拒绝受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承担。 甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方证券交易委托系统的提示进行操作，因 甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。 第七条 甲方进行网上