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山东省证券从业《市场》之企业债券试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__ 。 A ．PT B ．ST C ．*PT D ．*ST 2 、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__ 。 A ．证券发行人 B ．证券投资者 C ．证券中介机构 D ．监管部门 3、利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括__ 。 A ．市场兴趣的变化 B ．数据值的变化 C ．尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D ．数据取样不准确 4 、基金资产总值不包含（）。 A ．基金管理费用 B ．基金应收的申购基金款 C ．基金所拥有的各类证券的价值 D ．基金其他投资所形成的价值 5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人 披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪 报告。 A ．5 B ．7 C ．15 D ．30 6、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类 持有人应至少提前__ 日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事 程序和表决方式等事项。 A ．10 B ．15 C ．30 D ．45 7、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__ A ．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B ．甲公司是乙公司的上游企业 C ．甲和乙同是一家公司的两个子公司 D ．甲和乙共同出资建立一家公司 8、公司反收购战略中，__不属于保持公司控制权策略。 A ．限制董事资格 B ．超级多数条款 C ．管理层收购 D ．每年部分改选董事会成员 9、目前，我国基金大部分按照__ 的比例计提基金管理费。 A ．1% B ．1.5% C ．2% D ．2.5% 10、关于股份公司分立，下列说法正确的是__ 。 A ．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分 开设立为两个或两个以上子公司 B ．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C ．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个 公司，原公司的法人地位延续 D ．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司， 原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 11、可转换债券的最主要的金融特征是__ 。 A ．持有人可以将债券转为普通股 B ．发行人有权赎回 C ．双重选择权 D ．发行人有权修正转换价格 12、单独或合并持有证券公司 5% 以上股权的股东，不可以向股东会提名__ 。 A ．董事 B ．经理 C ．独立董事 D ．监事候选人 13、如果市场不有效，基金管理人__ 。 A ．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 B ．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C ．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 D ．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 14、凭证式国债属于__ 。 A ．上市证券 B ．非上市证券 C ．公司证券 D ．私募证券 15、__滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。 A ．T B ．T-1 C ．T+3 D ．T+1 16、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A ．类别资产选择 B ．资产配置决策 C ．资产混合比例 D ．类别资产及其比例的调节 17、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（） 名成员，并必须全部是非执行董事。 A ．1 B ．3 C ．5 D ．7 18、审计全过程的中间环节是__ 。 A ．审计回顾阶段 B ．审计完成阶段 C ．计划阶段 D ．实施审计阶段 19、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后， 界定为__ 。 A ．国家法人股 B ．国有股 C ．国有法人股 D ．国家股 20 、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定 相关并购重组委委员是否回避。 A ．中国证监会 B ．证券业协会 C ．并购重组委其他人员 D ．并购重组委召集人 21 、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看， 以下不属于债券机制的基本目标的是__ 。 A ．收益性 B ．流动性 C ．有效性 D ．稳定性