《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》 (2).pptxVIP

期货公司设立子公司开展以风险管理 服务为主的业务试点工作指引 第一条 为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指 导期货公司以设立子公司的形式开展以风险管理服务为主 的业务试点工作，依据相关法律、法规和《中国期货业协会 章程》的规定，按照“试点先行、循序渐进、稳步推进”的 原则，制定本指引。 第二条 本指引所称子公司是指依照《公司法》设立， 由一家期货公司控股 50%以上的，以仓单服务、合作套保、 定价服务、基差交易等风险管理服务为主要业务的有限责任 公司。 第三条 中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、 行政法规、中国证监会的规定和协会自律规则，对期货公司 设立子公司开展有关业务活动进行自律监管。 第四条 期货公司设立风险管理服务子公司实行备案 制。 第五条 期货公司向协会提出设立子公司的备案申请， 应当符合以下条件： （一）最近一次期货公司分类监管评级不低于 B 类B 级。 （二）申请备案时净资本不低于 3 亿元，最近 6 个月各 项风险监管指标符合规定，且设立子公司后各项风险监管指 标符合规定。;（三）具有完善的内部控制和风险控制制度。 （四）具有可行的业务实施方案。 第六条 符合条件的期货公司，应在综合评估自身业务 优势、人才储备、风险控制能力等的基础上，审慎提出开展 业务试点的备案申请。 第七条 期货公司申请设立子公司，应当向协会提交以 下备案材料： （一）备案申请；